-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #181 от 31.05.2013 16:47 
Цитата:
НАУФОР в Правилах пишет, что нужно.
Если бездумно копировать все, что пишет НАУФОР в своих рекомендациях, то можно сразу лицензию сдавать.
Вот на таких бездумных копипровальщиках ФСФР и наживается.
Нужно законы внимательно читать, а не полагаться на чужие мысли.
Комиссия НЕ НУЖНА!
Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #182 от 11.06.2013 12:37
Согласна с Инвестором. Комиссия не нужна.Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #183 от 26.06.2013 17:10
добрый день. подскажите, пожалуйста, поменяли правила. распечатала на листах с двух сторон. прошито и пронумеровано считать кол-во листов или количество пронумерованных страниц??profik
Сообщ. #184 от 02.07.2013 15:59
изменения в 115-ФЗ вступили 30.06.2013 (134-ФЗ) и в № 245 от 05.10.2009 вступили 02.07.2013 (№ 101 от 26.04.2013)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #185 от 02.07.2013 16:27
Цитата:
считать кол-во листов или количество пронумерованных страниц
страницLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #186 от 02.07.2013 17:31
Цитата:
изменения в 115-ФЗ вступили 30.06.2013 (134-ФЗ) и в № 245 от 05.10.2009 вступили 02.07.2013 (№ 101 от 26.04.2013)
жесть, опять все крыжить(((
обратите внимание на изменение в законе о рцб - по уведомлениямколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #187 от 02.07.2013 17:48
Цитата:
изменения в 115-ФЗ вступили 30.06.2013 (134-ФЗ)
вы где взяли этот документ?
последнее вот от 07.05.2013 N 102-ФЗЦитата:
жесть, опять все крыжить(((
не надо всё крыжить, там небольшие изменения и касаются, когда сообщать будете. В Правила по легализации вносить изменения не надо, уф.... хоть это хорошоколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #188 от 02.07.2013 17:50
Цитата:
подскажите, пожалуйста, поменяли правила. распечатала на листах с двух сторон. прошито и пронумеровано считать кол-во листов или количество пронумерованных страниц??
да без разницы... как хотите так и пишите. А вообще, если правильно, то количество страниц, т.к. вы распечатали с двух сторон. Если напишите листов, то листы еще не забудьте пронумеровать)))Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #189 от 02.07.2013 17:55
Цитата:
последнее вот от 07.05.2013 N 102-ФЗ
в консультанте у меня тоже самое, но есть отметка, что документ изменен - смотрите список, а далее - ссылка на 134-фз.
в самом 134 - Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования
опубликование - Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 30.06.2013
Цитата:
не надо всё крыжить, там небольшие изменения и касаются, когда сообщать будете.
это Вы наверное про изменения в 245.
а в 115-фз вносились изменения, которые требуют внесение изменений в правила, а именно
″1.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов - юридических лиц получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов;″;
подпункт 2 изложить в следующей редакции:
″2) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев, в том числе по установлению в отношении их сведений, предусмотренных подпунктом 1 настоящего пункта. Идентификация бенефициарных владельцев не проводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом запроса в соответствии с подпунктом 5 настоящего пункта) в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:
и.т.д.
понятие бенефициара ввели
+ внесли изменения в уголовный кодекс, так что если ответственность за нарушения в области легализации входила в обучающий материал, надо так же проводить инструктаж и на эту темуколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #190 от 02.07.2013 18:18
Цитата:
в консультанте у меня тоже самое, но есть отметка, что документ изменен - смотрите список, а далее - ссылка на 134-фз.
в самом 134 - Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования
опубликование - Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 30.06.2013
скажите, это чудо (134-ФЗ) давно появилось? весь 115-ФЗ в Консультанте перерыла - нету!Цитата:
Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 30.06.2013
а это где взяли? за воскресенье ничего нет. Или я не там шастаю?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
