не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Центральный банк не является таковым:
Цитата: ″федеральный исполнительный орган″? |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
Как мне кажется, те документы, которые разрабатывались непосредственно в связи с требованиями федер.законов, надо переделывать до 01.09.2013. А те, которые разрабатывались на основании норм.прав.актов ФСФР - по мере выхода новых нормативных актов уже Банка России.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Коллеги, не могли бы вы прокомментировать п. 2.11 приказа 59 Росфинмониторинга от 17.02.2011:
″При получении от клиента информации (документов), подтверждающей (подтверждающих) изменение сведений, устанавливаемых в целях идентификации, организации следует в день их получения внести соответствующие изменения в анкету клиента либо зафиксировать иным способом, установленным организацией в правилах внутреннего контроля.″ Правильно ли я понимаю, что в случае, к примеру, смены адреса ЮЛ, мне не надо обновлять анкету (если срок для обновления не наступил), а просто проставить какие-либо надписи об этом на старой, но еще действующей анкете, либо приложить к комплекту доков подтверждающие доки - как предусмотрю в правилах? Кто как делает обычно? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Кто как делает обычно? Вносим изменения в анкету клиента, обновляем текущей датой, когда клиент предоставил документы. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Вносим изменения в анкету клиента, обновляем текущей датой, когда клиент предоставил документы. То есть, клиент не подписывает анкету, подписывает сотрудник, который обработал доки? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: То есть, клиент не подписывает анкету, подписывает сотрудник, который обработал доки? У нас подписывает клиент. Схема, аналогичная той, которую описал Evolution. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Правильно ли я понимаю, что в случае, к примеру, смены адреса ЮЛ, мне не надо обновлять анкету (если срок для обновления не наступил), а просто проставить какие-либо надписи об этом на старой, но еще действующей анкете, либо приложить к комплекту доков подтверждающие доки - как предусмотрю в правилах? Кто как делает обычно? Мы при любых изменениях анкетных данных обновляем анкету и подписываем у клиента. Соответственно, срок очередного обновления ″отодвигается″ (начинаем отсчитывать т даты новой анкеты). |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: То есть, клиент не подписывает анкету, подписывает сотрудник, который обработал доки? у нас 2 анкеты, одна - приложение к договору ду или брокерке - их подписывает клиент, внося изменения; анкету по легализации - подписывает сотрудник заполнивший анкету. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Как мне кажется, те документы, которые разрабатывались непосредственно в связи с требованиями федер.законов, надо переделывать до 01.09.2013. А те, которые разрабатывались на основании норм.прав.актов ФСФР - по мере выхода новых нормативных актов уже Банка России. я не совсем понимаю, что именно мы меняем - в тексте название фсфр? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: я не совсем понимаю, что именно мы меняем - в тексте название фсфр? Ну если кроме названия ФСФР менять нечего, тут посоветовали издать приказ по компании о том, что во всех внутренних документах считать что после 1 сентября ФСФР читается как ЦБ РФ. Думаю, так и поступить. А если к тому времени что-то в нормативке изменится и нужно будет в ПВК что-то реально менять, то и ФСФР тогда заменим. Я почему беспокоюсь - г-жа Энгель на семинаре говорила, что, к примеру, если наши ПВК содержат список нормативных документов и там упомянут 06-29/пз-н, а ко времени проверки уже действует 12-32/пз-н, то мы обязаны в ПВК и в остальных внутренних документах поправить, иначе они считают это нарушением требования о соответствии внутренних документов профика законодательству о рцб. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.