-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #531 от 11.12.2013 15:35 
Цитата:
″НАУФОР разработала для своих членов новые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и противодействию терроризма, которые отражают изменения законодательства, внесенные летом этого года.
Господа, поделитесь, пожалуйста правилами НАУФОР
otrofimenko@mail.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #532 от 10.01.2014 14:25
Федеральный закон от 28.12.2013 №403-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О национальной платежной системе» и Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»″.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #533 от 10.01.2014 16:12
НАУФОР обновила типовые правила спецконтроля для профучастников
НАУФОР внесла изменения в разработанные в конце прошлого года типовые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Изменения внесены в связи с появлением правоприменительной практики и касаются вопросов обновления информации и внесения изменений и дополнений в документ.
НАУФОР разработала новые типовые правила для своих членов в связи с тем, что после вступления в июне прошлого года в силу изменений в ФЗ №115 ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ от 7 августа 2001 года, профучастники должны были изменить свои правила спецконтроля в соответствии с новыми требованиями законодательства. Имплиментация этих изменений в правила потребовала специальных разъяснений от регулятора, за которыми НАУФОР обратилась в ЦБ РФ. На основании полученных разъяснений были подготовлены новые типовые правила. В дальнейшем НАУФОР планирует продолжать вносить изменения в этот документ при появлении новых трактовок применения данного законодательства со стороны регулятора.
Члены НАУФОР могут скачать документ здесь.
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #534 от 13.01.2014 09:15
Цитата:
НАУФОР обновила типовые правила спецконтроля для профучастников
Пришлите пожалуйста ksushachich@mail.ruИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #535 от 13.01.2014 11:14
У меня вопрос, клиент-юридическое лицо, в Уставе почтовый и юридический адрес совпадают, но отчеты он хочет получать на домашний адрес Генерального директора, так ему удобно.
Будет ли корректным в Анкете указывать адреса согласно Уставу Общества, не показывая адрес, на который отправляются отчеты.
Это же право клиента самому определять на какой адрес высылаются отчеты.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #536 от 14.01.2014 11:28
Уважаемые коллеги!
Доброго времени суток.
Скажите, в связи с выходом ФЗ 403 от 28.12.2013 ″О внесении изменений в ФЗ ″О национальной платежной системе″ и ФЗ ″О противодействии легализации...″, опять нужно менять ПВК?
В статье 7, касаемо блокирования (замораживания) ден. средств и иного имущества, пп. 6 п 1, и срок приостановления операции прибавили с 2х дней до 5-ти, и больше прописано о юр лицах и физ.
Кто, что думает?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #537 от 14.01.2014 11:40
Цитата:
Скажите, в связи с выходом ФЗ 403 от 28.12.2013 ″О внесении изменений в ФЗ ″О национальной платежной системе″ и ФЗ ″О противодействии легализации...″
вношу измененияИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #538 от 14.01.2014 12:22
Цитата:
вношу изменения
+1Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #539 от 14.01.2014 14:06
каким числом будете вносить?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #540 от 14.01.2014 14:11
Цитата:
каким числом будете вносить?
в течение 30 дней с момента вступления в силу. Вступил в силу 30.12.2013 г.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
