-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #191 от 13.01.2014 16:46 
Цитата:
Прислали таки - нарушение по части 1 ст.15.27 КоАП
А штраф какой выписали?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #192 от 14.01.2014 09:09
Цитата:
ппц конечно! а у вас камеральная проверка была? или просто запрос о предоставлении документов?
Cначала было предписание ″о предоставлении документов по ПОД/ФТ″ на основании которых проведена камеральная проверка, прислали выписку из акта камеральной проверки с нарушением....Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #193 от 14.01.2014 09:10
Цитата:
А штраф какой выписали?
Пока не знаю, предстоит явиться на подписание протокола...Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #194 от 14.01.2014 09:17
Коллеги, как вы считаете, стоит нам оспаривать (отстаивать свою точку зрения) данное нарушение? Ведь законодательно сроки внесения изменений в не прописаны, только в рекомендательном письме Росфина... Какие аргументы можно еще привести? Естественно в Правила внесла изменения......AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #195 от 14.01.2014 10:32
Цитата:
Коллеги, как вы считаете, стоит нам оспаривать (отстаивать свою точку зрения) данное нарушение? Ведь законодательно сроки внесения изменений в не прописаны, только в рекомендательном письме Росфина... Какие аргументы можно еще привести? Естественно в Правила внесла изменения......
Формально они правы. Как я понимаю, они ссылаются на пп. В п. 2 Постановления 667. Там сказано, что ПВК являются документом, который определяет, в том числе, ″...сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля...″ Соответственно, если прописана обязанность вносить изменения в ПВК, то должен быть прописан и срок исполнения этой обязанности. Если законодательно не установлен этот срок, то это просто дает возможность компании самостоятельно этот срок определить, но не означает, что срок можно не определять вообще.
Представить свои соображения в рамках возражений к Акту, пожалуй, не помешает, но вряд ли они с ними согласятся. В суде я бы точно оспаривать не стала.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #196 от 15.01.2014 10:40
Господа СДЛы, гляньте пожта на почте и в ЛК на сайте Росфинмониторинга, вы получали новые сообщения какие нибудь?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #197 от 15.01.2014 11:21
Цитата:
″не реже чем один раз в три месяца....″ - отсчет с 30.06.2013, следовательно на любой день не позднее 30.09.2013 .
Если к примеру провели первую проверку на 26.09, то вторую - не позднее 26.12. Я так понимаю.
+1
Например, первое сообщение я просрочила, а проверку провела на 30.09, т.е. вторая проверка была до 30.12.2013, этой же датой уведомление.
Отправляли обычной почтой. Через личный кабинет не поняла как отправлять, используя ЭЦП. И возможно ли через ЛК передавать?
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #198 от 15.01.2014 11:22
Цитата:
Господа СДЛы, гляньте пожта на почте и в ЛК на сайте Росфинмониторинга, вы получали новые сообщения какие нибудь?
Да. Получила Решение Московского гор суда.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #199 от 15.01.2014 11:26
Цитата:
Да. Получила Решение Московского гор суда.
А как его смотреть? У меня только Перечень((N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #200 от 15.01.2014 11:32
Выбрать во вкладке ″Входящие сообщения″ справа. Решение выделяется курсором и по щелчку открывается в PDF.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
