-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #541 от 22.01.2014 17:34 
Цитата:
НАУФОР обновила типовые правила спецконтроля для профучастников
Господа, если, не сложно, поделитесь обновленными Правилами otrofimenko@mail.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #542 от 24.01.2014 14:06
http://115fz.ru/inf-rosfinmonitoring-zakon-115fz/ почитайте хороший материал.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #543 от 24.01.2014 17:34
Evolution, спасибки!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #544 от 31.01.2014 10:27
Вопрос, прослушали семинар по ПОД/ФТ, лектор однозначно сказал включать ″ВСЕ″ критерии и признаки необычных операций, которые рекомендованы для включения полностью (общие). Хотя документ вроде как рекомендательный характер носит(((.
вы все включали?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #545 от 31.01.2014 11:08
Цитата:
Вопрос, прослушали семинар по ПОД/ФТ, лектор однозначно сказал включать ″ВСЕ″ критерии и признаки необычных операций, которые рекомендованы для включения полностью (общие). Хотя документ вроде как рекомендательный характер носит(((.
вы все включали?
нет, нет и еще раз нет!:)))
Здесь логика простая: 115-ФЗ для всех (я имею ввиду тех, кто прописан в ст.5). Далее мы пишем Правила под организацию, в которой работаем. Поэтому исключаем всё лишнее и добавляем только то, что для нас.
Если мы не можем исполнить какой-то пункт из Рекомендаций, то я не включаю этот пункт, т.к. не смогу проверящим объяснить как он работает, как по нему проверяем соблюдение своих Правил.
Со временем стала скептично относиться к лекторам. В большинстве случаев, они теоретики, а не практики (врать - не мешки ворочать). Говорить можно что угодно и сколько угодно, а практика в один момент может разрушить всю теорию))
Кстати, недавно общалась с сотрудниками НАУФОР, сказали, что будут переделывать типовые Правила по легализации. Добавлять пункт в Правила, касающийся вот этого:
ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 30 июня 2012 г. N 667
7. Программа организации внутреннего контроля разрабатывается с учетом следующих условий:
в) программа содержит описание системы внутреннего контроля в организации и ее филиале (филиалах) (при их наличии), ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ВОПРОСАМ РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ.
цэбэшники стали цепляться на отсутствие этого в Правилах, хотят видеть в Правилах как и какие отделы взаимодействуют между собой и т.д.
Странно всё это, даже типовые Правила с сайта Росфинмониторинга этого не содержат. Есть общие фразы, а не конкретика.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #546 от 03.02.2014 11:47
http://115fz.ru/pismo-14t-ot-280114-beneficiarnyj-vladelec/
коллеги, как у вас дела обстоят с бенефициарными владельцами расписали в ПВК?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #547 от 05.02.2014 13:36
Коллеги, обратите внимание - вступает в силу с 06.02.2014г.
Постановление Правительства РФ от 27.01.2014 N 58
″Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы″
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #548 от 05.02.2014 13:57
Положение определяет порядок и сроки постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы - к профучастникам не относится)))
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #549 от 06.02.2014 20:57
Цитата:
НАУФОР обновила типовые правила спецконтроля для профучастников
НАУФОР внесла изменения в разработанные в конце прошлого года типовые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Изменения внесены в связи с появлением правоприменительной практики и касаются вопросов обновления информации и внесения изменений и дополнений в документ.
НАУФОР разработала новые типовые правила для своих членов в связи с тем, что после вступления в июне прошлого года в силу изменений в ФЗ №115 ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ от 7 августа 2001 года, профучастники должны были изменить свои правила спецконтроля в соответствии с новыми требованиями законодательства. Имплиментация этих изменений в правила потребовала специальных разъяснений от регулятора, за которыми НАУФОР обратилась в ЦБ РФ. На основании полученных разъяснений были подготовлены новые типовые правила. В дальнейшем НАУФОР планирует продолжать вносить изменения в этот документ при появлении новых трактовок применения данного законодательства со стороны регулятора.
Члены НАУФОР могут скачать документ здесь.
Коллеги, пришлите на dea1508@mail.ru пожалуйстаreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #550 от 06.02.2014 21:05
Коллеги, подскажите, как все-таки вы реализуете требование закона: до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателей. У многих анкета и договор имеют одну и ту же дату, формально мы не имеем возможности доказать, что идентификация проводится до приема на обслуживание. Кто как обходит эту формулировку?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
