-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #41 от 30.01.2014 15:21 
тогда было бы более-менее:
1. назначен временно ИО (август 2013)
2. 2014 согласован как кандидат (уведомление о предполагаемом избрании)
3. далее подаем в службу Уведомление и всяческие копии.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #42 от 30.01.2014 15:22
Алена, не требует согласования временное возложение обязанностей (до 30 дней).
Информационное письмо ФСФР России от 23.07.2013 N 13-ДП-02/27429 ″О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации в связи со вступлением в силу Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям″Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #43 от 30.01.2014 15:23
как жальmanic30
Рег.: 13.04.2007
Сообщений: 40
Сообщ. #44 от 30.01.2014 15:30
ну поскольку деваться все равно некуда - сделайте и.о. сначала до 30 дней, потом продлите еще на период менее 30 дней и т.д.
А там, уж как посмотрят...Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #45 от 30.01.2014 15:35
да, ситуация сложная, к тому же, не забываем про квартальную отчетность 1100 (за 3 кв. 2013) этот сотрудник указан не как И.О., а как контролер.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #46 от 30.01.2014 16:31
Цитата:
позволит только подать в службу ″красивые документы″.
У вас неправильная постановка вопроса: спрашиваете буквально, как сделать так, чтобы явное нарушение не было нарушением. Все, забудьте об этом, нарушение есть, сейчас главное - не словить штраф, как это сделать? протянуть до августа 14-го года. Если вы сейчас подадите красивые документы, то шансы дотянуть реальные, так как сотрудники, кот. обрабатывают уведомления вряд ли смотрят отчетность (у нас за данными в отчетности следит наш прикрепленный инспектор - региональщик, а уведомления идут в Москву, это разные подразделения, разные отделы). Если дотянете, то при следующей проверке это в нарушении укажут конечно, но штрафа не будет. Если засветите приказ от августа 13-го года, ждите предписания ну и штраф словить можете.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #47 от 30.01.2014 16:43
referens, благодарю за четкую позицию :о)
Приказ от августа 13-го года уже засветили в августе 2013 года (тогда мы, как это было раньше, уведомили службу о смене контролера). Но предписания до сих пор не получили, возможно, на это не обратили внимания.
Сейчас кандидатура (того же сотрудника) согласована, и нам необходимо снова-таки уведомить службу (Уведомление и всяческие копии). Понимаю, что факт нарушения имеется.
Да, спрашиваю: как нам подать красивые документы? Какими внутренними документами это оформить?
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #48 от 31.01.2014 00:11
Нарушение подпадает под часть 1 ст. 15.19 КОАПКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #49 от 31.01.2014 00:36
Теперь то, что вы нарушили:
1. Требование п. 4 ст. 10.1 39-ФЗ, т.к. не уведомили об увольнении предыдущего контролера не позднее 1 рабочего дня с даты принятия решения (хотя частично это требование выполнено: ведь вы направляли уведомление в соотв. с п. 2.13 10-49/пз-н, а в нем указываются Ф.И.О. увольняемого контролера).
2. Требование п. 3 ст. 10.1 39-ФЗ, т.к. назначили нового контролера без предварительного уведомления регулятора и получения предварительного согласия.
ТЕПЕРЬ ТО, ЧТО ДЕЛАТЬ?
а) Оформите приказ об увольнении этого контролера от 02.02.2014 (не забудьте направить соответствующее уведомление в ЦБ).
б) Следом оформите приказ о назначении этого же контролера от 03.02.2014.
в) Направьте им это приказ и текущее уведомление по пункту 2.13 10-49/пз-н.
Есть шанс, что ЦБ этим удовлетворится. Ну а если нет, то хоть время потянете.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #50 от 31.01.2014 00:40
Уточнение:
об увольнении от 03.02.2014
о назначении от 04.02.2014Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
