Смена контролера |
Правила форума |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
тогда было бы более-менее:
1. назначен временно ИО (август 2013) 2. 2014 согласован как кандидат (уведомление о предполагаемом избрании) 3. далее подаем в службу Уведомление и всяческие копии. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Алена, не требует согласования временное возложение обязанностей (до 30 дней).
Информационное письмо ФСФР России от 23.07.2013 N 13-ДП-02/27429 ″О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации в связи со вступлением в силу Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям″ |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
как жаль
|
manic30
Рег.: 13.04.2007 Сообщений: 40 |
ну поскольку деваться все равно некуда - сделайте и.о. сначала до 30 дней, потом продлите еще на период менее 30 дней и т.д.
А там, уж как посмотрят... |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
да, ситуация сложная, к тому же, не забываем про квартальную отчетность 1100 (за 3 кв. 2013) этот сотрудник указан не как И.О., а как контролер.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: позволит только подать в службу ″красивые документы″. У вас неправильная постановка вопроса: спрашиваете буквально, как сделать так, чтобы явное нарушение не было нарушением. Все, забудьте об этом, нарушение есть, сейчас главное - не словить штраф, как это сделать? протянуть до августа 14-го года. Если вы сейчас подадите красивые документы, то шансы дотянуть реальные, так как сотрудники, кот. обрабатывают уведомления вряд ли смотрят отчетность (у нас за данными в отчетности следит наш прикрепленный инспектор - региональщик, а уведомления идут в Москву, это разные подразделения, разные отделы). Если дотянете, то при следующей проверке это в нарушении укажут конечно, но штрафа не будет. Если засветите приказ от августа 13-го года, ждите предписания ну и штраф словить можете. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
referens, благодарю за четкую позицию :о)
Приказ от августа 13-го года уже засветили в августе 2013 года (тогда мы, как это было раньше, уведомили службу о смене контролера). Но предписания до сих пор не получили, возможно, на это не обратили внимания. Сейчас кандидатура (того же сотрудника) согласована, и нам необходимо снова-таки уведомить службу (Уведомление и всяческие копии). Понимаю, что факт нарушения имеется. Да, спрашиваю: как нам подать красивые документы? Какими внутренними документами это оформить? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Нарушение подпадает под часть 1 ст. 15.19 КОАП
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Теперь то, что вы нарушили:
1. Требование п. 4 ст. 10.1 39-ФЗ, т.к. не уведомили об увольнении предыдущего контролера не позднее 1 рабочего дня с даты принятия решения (хотя частично это требование выполнено: ведь вы направляли уведомление в соотв. с п. 2.13 10-49/пз-н, а в нем указываются Ф.И.О. увольняемого контролера). 2. Требование п. 3 ст. 10.1 39-ФЗ, т.к. назначили нового контролера без предварительного уведомления регулятора и получения предварительного согласия. ТЕПЕРЬ ТО, ЧТО ДЕЛАТЬ? а) Оформите приказ об увольнении этого контролера от 02.02.2014 (не забудьте направить соответствующее уведомление в ЦБ). б) Следом оформите приказ о назначении этого же контролера от 03.02.2014. в) Направьте им это приказ и текущее уведомление по пункту 2.13 10-49/пз-н. Есть шанс, что ЦБ этим удовлетворится. Ну а если нет, то хоть время потянете. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Уточнение:
об увольнении от 03.02.2014 о назначении от 04.02.2014 |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.