не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Коллеги!
Не могли бы Вы скинуть содержание программ на inesv@mail.ru Может у кого наброски есть... 1. по изучению клиента при приеме на обслуживание и дальнейшем обслуживании. 2. о порядке действий в случае отказа в выполнении указания клиента о совершении операции. 3. по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества. Заранее всем благодарен. |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
Цитата: Добрый день! Коллеги, возможно для кого-то мой вопрос покажется глупым, но я хочу для себя уточнить один момент. Как у вас организована сверка данных о клиентах, представителях и т.д. с данными из перечня экстремистов/террористов при обновлении перечня? Какое программное обеспечение вы используете? Программа, в которой мы ведем депозитарный учет (fansy depo), предусматривает возможность импорта списка, размещаемого на сайте росфинмониторинга и последующей сверки его со справочником субъектов, где содержится общий список всех клиентов, представителей, контрагентов и т.п. Кроме того, наш айтишник самостоятельно разработал в программе учета бэк-офиса возможность импорта, сверки и выдачи отчета о ее итогах, чем мы благополучно и пользуемся. |
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Подскажите пожалуйста, кто как понимает:
Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Закона должна предусматривать: Информирование о мерах, принятых Росфинмониторингом Кто как это понимает, что надо писать в этом пункте. Спасибо |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, очень нужна ваша помощь, кто регистрировался в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга в графе № лицензии или учетный реестровый номер в надзорном органе, соответствующем выбранному виду деятельности что нужно указывать? Номера лицензий?
|
Lenap
Рег.: 30.04.2008 Сообщений: 23 |
Если вы проф.участник - то любая из лицензий (я указываю брокерскую). Если вы подотчетны Росфинмониторингу, то вы должны зарегистрироваться у них и уж тот номер, котрый присвоет Росфинмониторинг.
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Lenap, спасибо ОГРОМНОЕ =)
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
подскажите, плиз, что прописали по этой программе в Правилах по легализации ″к) программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании (далее - программа изучения клиента);″? Дайте, плиз, умные мысли))
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Скажите, а в Правила вот этот пункт прописывали?
29(1). В программе по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества предусматриваются: в) порядок выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия; никак не могу сообразить, какое может быть гуманитарное пособие от ″игры″ на рынке ценных бумаг? Или этот пункт не для брокеров/ДУ? |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: никак не могу сообразить, какое может быть гуманитарное пособие от ″игры″ на рынке ценных бумаг? Или этот пункт не для брокеров/ДУ? как мне это видится... 1 у вас есть клиент у которого есть некоторые остатки (ДС/цб) 2 его включают в список террористов=вы ему все замораживаете 3 он имеет право на гум. пособие, допустим у него нет иных источников дохода (счетов, зарплаты итд.) 4 у вас должен быть порядок по которому из его замороженных дс вы будете по чуть-чуть выплачивать ему ″на жизнь″. как вариант там же можно предусмотреть что для этих выплат вы можете продавать по частям замороженные цб. как то так.. |
АО Гарант-М*
Сообщений: 48 |
пропишите что выплачивается пособие в соотв с законодательством, без разъяснений никак правильно описать не получится
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.