не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: я отказалась от перечисления всех нормативных актов Спасибо! Тоже так поступлю, а то противоречий много....)))) |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: нормативными актами и рекомендациями Федеральной Службы по Финансовым рынкам ее уже нет. Надо писать нормативными актами в сфере финансовых рынков. |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Только вот думаю может правильней будет написать :
Настоящие Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разработаны в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ с учетом требований, утвержденных Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу, а так же Постановлениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами и рекомендациями в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными документами, регламентирующими противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Как думаете? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П ″Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
вносим))? Обсуждали? или я что то пропустила). |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П ″Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″вносим))? Обсуждали?или я что то пропустила). Дак не вступило в силу еще (не опубликовано). А потом вносим конечно! |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Кто подскажет? Упрощённая идентификация по 484-ФЗ касается только банков или профучастников тоже?
Если касается, то только при заключении брокерских договоров? |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Упрощённая идентификация по 484-ФЗ касается только банков или профучастников тоже? Я так поняла, что только кредитных организаций касается. |
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013 Сообщений: 25 |
Цитата: Если касается, то только при заключении брокерских договоров? Я сделала для себя вывод , что последние изменения в 115 - ФЗ дают право и профикам и управляющим компаниям идентифицировать клиентов в упрощенном порядке, но только в определённых случаях: ″при заключении договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора и при приобретении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при условии, что все расчеты осуществляются исключительно в безналичной форме по счетам, открытым в российской кредитной организации″. |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Я сделала для себя вывод , что последние изменения в 115 - ФЗ дают право и профикам и управляющим компаниям идентифицировать клиентов в упрощенном порядке, но только в определённых случаях: ″при заключении договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора и при приобретении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при условии, что все расчеты осуществляются исключительно в безналичной форме по счетам, открытым в российской кредитной организации″. аналогично поняла |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Лично мы не включали в правила упрощенную идентификацию. В чем ее отличие от обычной? что не надо идентифицировать бенеф и выгодоприобретателя? А много ли их у физиков? А если все таки начать пользоваться упрощенкой - то столько сразу гемрроя надо прописывать в правилах.... начиная от процедуры идентификации по полной(в каких случая, когда) до процедуры связи с клиентом с просьбой прийти ему для того чтобы идентифицироваться заново.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.