-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #2311 от 24.07.2015 08:12 
Цитата:
В «Вестнике Банка России» № 60 опубликованы следующие официальные документы:Достаточно информационного сообщения для сотрудников?
методические рекомендации о повышении внимания депозитариев к отдельным операциям клиентов от 15.07.2015 № 16-МР;
методические рекомендации о повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям от 15.07.2015 № 17-МР;
методические рекомендации о повышении внимания брокеров к отдельным операциям от 15.07.2015 № 18-МР
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2312 от 24.07.2015 09:18
Да т.к. это просто рекомендации.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2313 от 27.07.2015 15:44
Вернулся отчет, отправленный клиенту по почте.
На конверте написано: Нет такого дома.
Что делать СДЛу в этом случае?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2314 от 27.07.2015 16:25
Цитата:
Что делать СДЛу в этом случае?
1. в анкете пересмотреть уровень риска - на повышенный,
2. попытаться дозвониться - направить электронное письмо (с уведомлением о прочтении и доставке) - в дальнейшем подложить как доказательство, что работа по поиску клиента велась,
3. уведомить служебкой гену и по его распоряжению заблокировать...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2315 от 27.07.2015 16:40
Цитата:
3. уведомить служебкой гену и по его распоряжению заблокировать...
Ну подождите почему сркзу заблокировать...
Как я понял пока не получилось отправить только отчет
Поэтому кто отправлял отчет (я так понимаю отчет брокерский или ДУ или депозитарный,) соответствующий отдел должен попытаться связаться с клиентом по тел или мылу например. Вот если не получилось тогда работник ответственный за этого клиента должен уведомить и сдл и контролера что клиент недоступен. А когда придет время для обновления анкетки о клиенте и если ничего не прояснится то вступит в действие программа от отказе в выполнении распоряжении клиента. Разве не так?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2316 от 27.07.2015 16:58
Цитата:
соответствующий отдел должен попытаться связаться с клиентом по тел или мылу например. Вот если не получилось тогда работник ответственный за этого клиента должен уведомить и сдл и контролера что клиент недоступен. А когда придет время для обновления анкетки о клиенте и если ничего не прояснится то вступит в действие программа от отказе в выполнении распоряжении клиента. Разве не так?
Не соглашусь, что ждать обновления анкеты - я бы попыталась через клиентский отдел разыскать (в разумные сроки), затем (если поиски не увенчались) изменить уровень риска, а потом уже заблокировать. По пунктам я указала не как пошагово действовать, а как варианты что можно сделать, поэтому третьим пунктом и указала блокировку - как крайнюю меру)))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2317 от 27.07.2015 17:34
Цитата:
Вернулся отчет, отправленный клиенту по почте.
На конверте написано: Нет такого дома.
Что делать СДЛу в этом случае?
клиент физик? и адрес отличный от адреса регистрации (прописки) в паспорте?
появляется желание у таких клиентов проверять адрес по КЛАДРу при идентификации.. во избежание недоразумений в будущем.
мой план действий:
1. сообщение СДЛу- первично. в любом случае. что бы потом была бумага.
2. СДЛ проверяет адрес по КЛАДРу, связывается в Клиентом по телефону -е-мейлу...
далее - в зависимости от результата - клиент нашелся, тогда новая анкета с правильным адресом и т.п. в сообщении (пункт 1) отметить, что в адресе была техническая ошибка
если клиент не нашелся - высокий риск. и далее - по нарастающей...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2318 от 27.07.2015 17:43
на самом деле фигня заключается в том, что должна быть копия паспорта с пропиской и оч странно что вдруг номера дома нет . ИМХО 100 проц косяк почты. я почему на блокировку возбудился?) Даже в крайнем случае блокировку нельзя делать - онав только коррелирует если клиент в перечне. Просто я знаю что есть люди в ЦБ которые при проверке ловят на том что мы в инвест компаниях путаемся в разнице и причинах отказа блокировки и приостановления. Я советую своему СДЛ знать это оч хорошо и вопросы к тесу ежегодному (проверка знаний) составлять как можно больше на отличие блокировки присотановления и отказаЗлючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2319 от 27.07.2015 17:56
Цитата:
ИМХО 100 проц косяк почты.
плюсанусь)Цитата:
Просто я знаю что есть люди в ЦБ которые при проверке ловят на том что мы в инвест компаниях путаемся в разнице и причинах отказа блокировки и приостановления.
опять плюсанусь)
Спасибо)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2320 от 28.07.2015 10:41
Цитата:
СДЛ проверяет адрес по КЛАДРу, связывается в Клиентом по телефону -е-мейлу...
А вы считаете ,что СДЛ должен связываться с клиентом, я думаю, что это обязанность того, кто работает с клиентом (бэк, деп, клиентский отдел).Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
