не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: 2. Справки о дисквалификации: -все сотрудники у которых есть аттестат а не подскажите на основании какого НПА? |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
По ген.директору:
1. Осуществлять функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не могут следующие лица: 4) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации; ст. 8, Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″Об инвестиционных фондах″ {КонсультантПлюс} По контролеру: 10. Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом и руководителем филиала управляющей компании не могут являться: 2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации; ст. 38, Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″Об инвестиционных фондах″ {КонсультантПлюс} Остальные сотрудники, в связи с тем, что они могут замещать ген.директора или контролера, должны соответствовать требованиям которые к ним предъявляются |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Вопрос в отношении пункта 2.11 445 П,
Права СДЛа: давать указания, касающиеся проведения операции (заключения сделки), в том числе предписания о задержке ее проведения (заключения) в целях получения дополнительной информации или проверки имеющейся информации о Клиенте или об операции (сделки). Как вы считаете нужно ли прописывать ″Заключать сделки″ для УК ПИФ, в рамках деятельности ПИФа. хотя клиент-это пайщик. Но если исходить из логиуи, то все равно при проведении операций в рамках ДУ ПИФ, то все равно СДЛ проверяет сделки. |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Не подскажете, вопрос по поводу специалиста ПОД/ФТ - одно из требований - опыт ПОД/ФТ 2 года - а где его взять, если сотрудник - трейдер? Обязанности нужно прописывать в должностной инструкции?
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: 2. Справки о дисквалификации: -все сотрудники у которых есть аттестат Цитата: Остальные сотрудники, в связи с тем, что они могут замещать ген.директора или контролера, должны соответствовать требованиям которые к ним предъявляются это только если они будут замещать указанных лиц, но для них, как для обычных сотрудников, они не обязательны. Исключение (для кредитных организаций) начальник бэка, у него справка должна быть: 2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются: 2.10.2. соответствие руководителя(ей) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, для которого работа в данной должности должна являться основным местом работы, требованиям и условиям, предусмотренным в пунктах 2.1.4, 2.1.8 и 2.10.3, а также не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Мы получаем справки МВД и ФНС на:
-Членов СД - бенефициара (один раз) при смене, сейчас думаю, надо на него ежегодно обновлять или нет. - ГД -контролер -Отдел ПОДФТ на всех -рук структурных подразделений, на всяк случай. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
и еще на ген.дира.
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
не увидела, вы написали.
|
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Коллеги, все-таки хотелось бы уточнить, кого нужно замещать при отпуске: допустим, уходят в отпуск бухгалтер, начальник внутреннего учета, риск-менеджер - мы обязаны их замещать по законодательству о РЦБ?
|
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: Коллеги, все-таки хотелось бы уточнить, кого нужно замещать при отпуске: допустим, уходят в отпуск бухгалтер, начальник внутреннего учета, риск-менеджер - мы обязаны их замещать по законодательству о РЦБ? jakobet, а вы попробуйте хоть раз почитать законодательство и разобраться. и зачем задавать такие вопросы в ветке по легализации? все это сто раз уже обсуждалось на форуме, попробуйте сначала поискать ответы, а потом уже спрашивать |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.