-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2671 от 03.09.2015 14:20 
ну да то есть не может сдл в двух профучастниках работатьds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2672 от 03.09.2015 14:21
И даже у списка 1 есть ограничения, Вы должны быть малым предприятием.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2673 от 03.09.2015 14:25
интересно, а если профучастник в брянске,в воронеже, в липецке. Как вот найти двоих СДЛ?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2674 от 03.09.2015 14:51
Ну Воронеж город большой, в Брянске и Липецке не был. А так ЦБ я думаю совершенно не интересно, где кто искать будет. И у СДЛ еще и опыт должен быть т.е. любого не поставишь.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2675 от 03.09.2015 15:04
Nazareth, ds90, спасибо!!!!!!!!!Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2676 от 03.09.2015 18:39
ПВК новую редакцию (предыдущая в мае) сделали. До 08.09 как раз три мес прошло. Понятие Бен влад изменено, методич рекомендации ЦБ добавили, термин ПЕРЕЧЕНЬ изменили (что в соотв с 804 а не с 27), отказ в вып распоряжения нежелательных организаций, сделка , подлежащ обяз контролю изменилась - уведомляем в том числе об изменении реквизитов счетов депо в соотв с 443-П. Ну вроде все, а ну если повышенный риск клиента то пользуемся правом запросить источники происх ден средств.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2677 от 04.09.2015 09:13
2 Nazareth А что там с беником изменилось? И клиенты если не секрет, что пишут про источник средств? Я тоже сей час за правила засяду, пока с ОКВЭД разбирался вроде придумал отписку.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2678 от 04.09.2015 09:22
Определение бен владельца изменилось чуть чуть, про источники ничего не пишут нет с повыш уровнем рискаds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2679 от 04.09.2015 09:25
У меня теперь тоже нет с повышенным)) Про нежелательные этот тот жалкий список из одной конторы? А про обязательный контроль, там вроде все как было же ?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2680 от 04.09.2015 10:10
Про обяз контроль: изменилось 443-П
поэтому раньше было написано
Организация уведомляет Росфинмониторинг о каждом открытии счета депо владельца ценных бумаг обществу, и при каждом случае приобретения обществом ценных бумаг в порядке и сроки, установленном Банком России (Положение Банка России от 04.12.2014г. № 443-П) по согласованию с Росфинмониторингом.
Щас
Организация уведомляет Росфинмониторинг о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг обществу, и при каждом случае приобретения или отчуждения обществом ценных бумаг в порядке и сроки, установленном Банком России (Положение Банка России от 04.12.2014г. № 443-П) по согласованию с Росфинмониторингом.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
