-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2871 от 29.09.2015 15:44 
Цитата:
134 фз в целом дикий закон был
Кстати в консультант+ от росфинмониторинга есть письмо - разъяснения по 115-ФЗ и росфин четко сказал что репутации узнавать только от ЮЛ и ИПds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2872 от 29.09.2015 20:22
Если бы это ЦБ было то тут да.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2873 от 29.09.2015 22:34
Цб это в 444-п указалКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2874 от 30.09.2015 11:35
Цитата:
Если бы это ЦБ было то тут да.
ds90, не пойму, вы что хотите?
устанавливать репутацию или найти обоснование ″не устанавливать репутацию″ ?
если хотите устанавливать репутацию - отлично. сами ведь предложили судебных приставов, судебные иски и т.п. устанавливайте!
если не хотите устанавливать - ссылайтесь на 444-П. или придумайте другую причину. Если придумаете - поделитесь. но чую- не поделитесь)))
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2875 от 30.09.2015 15:15
Коллеги, а кто где обучается по ПОДФТ? У нас выбор между скрином, ифру и науфоромNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2876 от 30.09.2015 15:19
не в названии уч центра дело а в лекторах, прииииииииблизительно хоть что то получить можно только от лекторов ЦБ потому что мы подчиняемся ЦБ. Вот и ответmarina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #2877 от 01.10.2015 16:13
Коллеги, а кто-нибудь еще получал запрос от ЦБ о предоставлении документов по соответствию требованиям п. 2.4. 445-го Положения? Что предоставлять? Приказ о назначении СДЛ на соответв. должность? Штатную расстановку? А если наш СДЛ (начальник отдела ПОД/ФТ) еще и рисковик по совместительству, то и должностные инструкции рисковика?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2878 от 01.10.2015 16:48
Цитата:
должностные инструкции рисковика
Марина, а если не жалко, киньте пожалуйста ДИ на
Anuta665@rambler.ruИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2879 от 01.10.2015 17:37
Цитата:
Коллеги, а кто-нибудь еще получал запрос от ЦБ о предоставлении документов по соответствию требованиям п. 2.4. 445-го Положения? Что предоставлять? Приказ о назначении СДЛ на соответв. должность? Штатную расстановку? А если наш СДЛ (начальник отдела ПОД/ФТ) еще и рисковик по совместительству, то и должностные инструкции рисковика?
Трудовую
Приказ
Должностную
Положение об отделе
мы пока не получали.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #2880 от 01.10.2015 17:44
Цитата:
Трудовую
Приказ
Должностную
Положение об отделе
мы пока не получали.
Инвестиционная компания, спасибо!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
