не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Коллеги, как вы считаете - как долго мы должны хранить документы по обучению сотрудников? Если сотрудник уволился - мы должны продолжать хранить его личное дело с документами по обучению?
Как у вас в ПВК написано? |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Коллеги, как вы считаете - как долго мы должны хранить документы по обучению сотрудников? Указание ЦБ РФ от 05.12.2014 N 3471-У О требованиях к подготовке и обучению кадров в НФО 4.6. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации. Допускается хранение указанных документов в электронном виде. Цитата: Как у вас в ПВК написано? У нас в ПВК про уничтожение написано: Документы после окончания срока их хранения Общество вправе уничтожить комиссией в составе, определяемом руководителем Общества, способом, определяемым руководителем Общества (например, через шредер). По результатам уничтожения документов комиссией составляется акт об их уничтожении, в котором указывается перечень уничтоженных документов. Акт об уничтожении документов должен быть подписан всеми членами комиссии. Акт об уничтожении документов хранится в обществе не менее 5 лет с даты его составления. Весь вопрос только в том, какое значение вкладывается в понятие ″личное дело сотрудника″. Потому что, если это личное дело в том значении, какое предусмотрено правилами кадрового делопроизводства, то: Срок хранения для личных дел сотрудников установлен семьдесят пять лет, личные дела руководителей же хранятся постоянно (бессрочно). См.: пункты ″а″, ″б″ ст. 656 Перечня типовых управленческих документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утв. Приказом Минкультуры РФ от 25.08.2010 N 558. |
Anna Петропавловск-Камчат ский
Рег.: 10.12.2015 Сообщений: 5 |
А у меня вот каков вопрос. Если не сложно, подскажите пожалуйста....
Во-первых, я не поняла, какие конкретно нужно внести изменения в ПВК исходя из информационного сообщения от 08.12.2015 года..... Во-вторых: есть у нас 3471-У, где сказано, что мы как НФО должны разрабатывать программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ, а затем проводить проверку знаний.... А как часто проверку устраивать? И каким способом вы проверяете и устраиваете таковую проверку своим сотрудникам? Если можно прислать копия программы и образец проверки знаний на электронку, буду безумно боагодарна.... anna.yurevna.87@list.ru И вот в третьих последний вопрос..... у нас в ПВК предусмотрено, что не реже 1 раза в 3 месяца проверяем наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирует о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Соответственно в личном кабинете мы должны заполнить даже если таковых клиентов у нас нет форму.......Вопрос КАК ЕЕ ЗАПОЛНЯТЬ, чтобы не навертеть там хренову гору небылиц? Может есть опытный человек, кто уже столкнулся с этим..... Заранее СПАСИБО огромное человеческое!!!! |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
ФЭС довольно просто заполняется, если заранее настроено рабочее место.
Как правило, информационные поля содержат нулевые значения. Главное, чтобы Вы для себя определили проверяемые периоды. И укажите вид деятельности, который осуществляете. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Anna Цитата: Во-вторых: есть у нас 3471-У, где сказано, что мы как НФО должны разрабатывать программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ, а затем проводить проверку знаний.... А как часто проверку устраивать? мнение НАУФОР- проверку надо проводить после каждого обучения Цитата: каким способом вы проверяете и устраиваете таковую проверку своим сотрудникам? у нас установлено, что по результатам Вводного и ЦИ инструктажа (который в течение года со вступления в должность) - тестирование после ЦИ (внепланового) инструктажа (в связи с изменениями в законодательстве и ПВК ) - устный опрос. главное - где нибудь написать ″устный опрос пройден″ ))) Цитата: какие конкретно нужно внести изменения в ПВК исходя из информационного сообщения от 08.12.2015 года. мы ничего не меняем. Цитата: Дмитрий Щеголихин Спасибо огромное! я помнила про 75 лет хранения, но не могла вчера найти где это сказано... Очередной меленький маразмчик: получается после увольнения сотрудника, мы их его личного дела извлекаем документы об обучении ПОД/ФТ и можем урнировать а остальное храним... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
3471-У:
Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно. Не считаете ли вы что факт проведения Целевого инструктажа в случае, если он проводится с привлечением сторонних организаций, тоже должен быть подтвержден собственноручной подписью инструктируемого? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Не считаете ли вы что факт проведения Целевого инструктажа в случае, если он проводится с привлечением сторонних организаций, тоже должен быть подтвержден собственноручной подписью инструктируемого? У них есть эта графа, чтобы подпись поставить. У СКРИНА, по крайней мере есть. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: У них есть эта графа, чтобы подпись поставить. У СКРИНА, по крайней мере есть. А если обучение проводится дистанционно? кто куда подпись ставит? (у СКРИНА) но я не об обучающей организации беспокоюсь. я думаю, а не надо ли нам какой докУмент разработать, куда обучающийся свою подпись поставит, если в сторонней организации учиться будет... |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Инвестиционная компания Цитата: Контролер ИК Слушайте , вобщето глупость но если так - лично у нас копии инструктажей от сторонних оршганизаций. Может на копии сотрудникам писать КОПИЯ ВЕРНА???? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: А если обучение проводится дистанционно? кто куда подпись ставит? (у СКРИНА) но я не об обучающей организации беспокоюсь. я думаю, а не надо ли нам какой докУмент разработать, куда обучающийся свою подпись поставит, если в сторонней организации учиться будет... Пришло свидетельство с местом для подписи, по почте) у нас внутренние свидетельства так же с местом для подписи. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.