не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3091 от 09.12.2015 17:44 Стандартное
Коллеги, как вы считаете - как долго мы должны хранить документы по обучению сотрудников? Если сотрудник уволился - мы должны продолжать хранить его личное дело с документами по обучению?

Как у вас в ПВК написано?

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #3092 от 10.12.2015 01:08 Стандартное

Цитата:

Коллеги, как вы считаете - как долго мы должны хранить документы по обучению сотрудников?

Указание ЦБ РФ от 05.12.2014 N 3471-У О требованиях к подготовке и обучению кадров в НФО

4.6. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации. Допускается хранение указанных документов в электронном виде.

Цитата:

Как у вас в ПВК написано?


У нас в ПВК про уничтожение написано:

Документы после окончания срока их хранения Общество вправе уничтожить комиссией в составе, определяемом руководителем Общества, способом, определяемым руководителем Общества (например, через шредер). По результатам уничтожения документов комиссией составляется акт об их уничтожении, в котором указывается перечень уничтоженных документов. Акт об уничтожении документов должен быть подписан всеми членами комиссии. Акт об уничтожении документов хранится в обществе не менее 5 лет с даты его составления.

Весь вопрос только в том, какое значение вкладывается в понятие ″личное дело сотрудника″.
Потому что, если это личное дело в том значении, какое предусмотрено правилами кадрового делопроизводства, то:

Срок хранения для личных дел сотрудников установлен семьдесят пять лет, личные дела руководителей же хранятся постоянно (бессрочно). См.: пункты ″а″, ″б″ ст. 656 Перечня типовых управленческих документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утв. Приказом Минкультуры РФ от 25.08.2010 N 558.

Anna

Петропавловск-Камчат ский 

 

Рег.: 10.12.2015

Сообщений: 5

Сообщ. #3093 от 10.12.2015 02:10 Стандартное
А у меня вот каков вопрос. Если не сложно, подскажите пожалуйста....
Во-первых, я не поняла, какие конкретно нужно внести изменения в ПВК исходя из информационного сообщения от 08.12.2015 года.....
Во-вторых: есть у нас 3471-У, где сказано, что мы как НФО должны разрабатывать программу  подготовки и обучения по ПОД/ФТ, а затем проводить проверку знаний.... А как часто проверку устраивать? И каким способом вы проверяете и устраиваете таковую проверку своим сотрудникам? Если можно прислать копия программы и образец проверки знаний на электронку, буду безумно боагодарна.... anna.yurevna.87@list.ru
И вот в третьих последний вопрос..... у нас в ПВК предусмотрено, что не реже 1 раза в 3 месяца проверяем наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирует о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Соответственно в личном кабинете мы должны заполнить даже если таковых клиентов у нас нет форму.......Вопрос КАК ЕЕ ЗАПОЛНЯТЬ, чтобы не навертеть там хренову гору небылиц? Может есть опытный человек, кто уже столкнулся с этим..... Заранее СПАСИБО огромное человеческое!!!!

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #3094 от 10.12.2015 02:33 Стандартное
ФЭС довольно просто заполняется, если заранее настроено рабочее место.
Как правило, информационные поля содержат нулевые значения.
Главное, чтобы Вы для себя определили проверяемые периоды.

И укажите вид деятельности, который осуществляете.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3095 от 10.12.2015 10:51 Стандартное

Anna

Цитата:

Во-вторых: есть у нас 3471-У, где сказано, что мы как НФО должны разрабатывать программу  подготовки и обучения по ПОД/ФТ, а затем проводить проверку знаний.... А как часто проверку устраивать?


мнение НАУФОР- проверку надо проводить после каждого обучения

Цитата:

каким способом вы проверяете и устраиваете таковую проверку своим сотрудникам?

у нас установлено, что по  результатам Вводного и ЦИ инструктажа (который в течение года со вступления в должность) -  тестирование
после ЦИ (внепланового) инструктажа (в связи с изменениями в законодательстве и ПВК ) - устный опрос. главное - где нибудь написать ″устный опрос пройден″ )))

Цитата:

какие конкретно нужно внести изменения в ПВК исходя из информационного сообщения от 08.12.2015 года.

мы ничего не меняем.


Цитата:

Дмитрий Щеголихин

Спасибо огромное! я помнила  про 75 лет хранения, но не могла вчера найти где это сказано...  

Очередной меленький маразмчик: получается после увольнения сотрудника, мы их его личного дела извлекаем документы об обучении  ПОД/ФТ и можем урнировать а остальное храним...

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3096 от 10.12.2015 14:58 Стандартное
3471-У:
Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.


Не считаете ли вы что факт проведения Целевого инструктажа в случае, если он проводится с привлечением сторонних организаций, тоже должен быть подтвержден собственноручной подписью инструктируемого?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3097 от 10.12.2015 15:14 Стандартное

Цитата:

Не считаете ли вы что факт проведения Целевого инструктажа в случае, если он проводится с привлечением сторонних организаций, тоже должен быть подтвержден собственноручной подписью инструктируемого?

У них есть эта графа, чтобы подпись поставить.
У СКРИНА, по крайней мере есть.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3098 от 10.12.2015 15:18 Стандартное

Цитата:

У них есть эта графа, чтобы подпись поставить.
У СКРИНА, по крайней мере есть.


А если обучение проводится дистанционно? кто куда подпись ставит? (у СКРИНА)

но я не об обучающей организации беспокоюсь. я думаю, а не надо ли нам какой докУмент разработать,  куда обучающийся свою подпись поставит, если в сторонней организации учиться  будет...

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #3099 от 10.12.2015 15:25 Стандартное

Цитата:

Инвестиционная компания


Цитата:

Контролер ИК

Слушайте ,  вобщето глупость но если так - лично у нас копии инструктажей от сторонних оршганизаций. Может на копии сотрудникам писать КОПИЯ ВЕРНА????

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3100 от 10.12.2015 15:29 Стандартное

Цитата:

А если обучение проводится дистанционно? кто куда подпись ставит? (у СКРИНА)

но я не об обучающей организации беспокоюсь. я думаю, а не надо ли нам какой докУмент разработать,  куда обучающийся свою подпись поставит, если в сторонней организации учиться  будет...

Пришло свидетельство с местом для подписи, по почте)
у нас внутренние свидетельства так же с местом для подписи.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,5
8 queries used