-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #2121 от 27.01.2016 12:11 
по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника» (представляется регулярно начиная с отчетности за I квартал 2016 года* и нерегулярно с 1 января 2016 года)
Скажите пожалуйста, что это тогда за второй срок сдачи формы 0420402 - нерегулярно с 1 января 2016года?
Я понимаю, что если изменения есть с 1 января 2016 г., то сдаем как нерегулярную, те 10 раб.дней и всегда по окончании квартала начиная с 1 кв.16г. ?
Как другие думают, что значит нерегулярно с 1 января 16?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2122 от 27.01.2016 13:44
я тоже считаю, что это относится к 10 днямЦитата:
что если изменения есть с 1 января 2016 г., то сдаем как нерегулярную
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2123 от 27.01.2016 13:50
Цитата:
Скажите пожалуйста, что это тогда за второй срок сдачи формы 0420402 - нерегулярно с 1 января 2016года?
а откуда вы этот текст взяли?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2124 от 27.01.2016 14:07
Цитата:
а откуда вы этот текст взяли?
так это же есть в Указании 3890-У, которое с 1 января.
и было еще информ письмо на сайте ЦБ
http://www.cbr.ru/finmarkets/files/supervision/Inf_note_jan_2516.pdf
а что касается нерегулярной сдачи отчета по афф лицам, то речь идёт о предоставлении этой формы по запросу ЦБ в течение 10 рабочих дней,
а не по изменениямfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #2125 от 27.01.2016 15:40
Цитата:
а что касается нерегулярной сдачи отчета по афф лицам, то речь идёт о предоставлении этой формы по запросу ЦБ в течение 10 рабочих дней,
а не по изменениям
Спасибо! Надеюсь вы правыquest.83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #2126 от 27.01.2016 16:34
Nazareth, Roshik, Инвестиционная компания
Спасибо большое за ответы по 0420418!
Я того же мнения.mery12
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #2127 от 27.01.2016 16:43
коллеги, кто отправлял ответ на запрос(предписание) через личный кабинет на сайте ЦБ? Опишите, плиз, процедуру шифрования? шифровать надо сертификатом ЦБ РФ?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2128 от 27.01.2016 17:49
Roshik, можно еще раз к вам обратиться, немного запутался. Мы не являемся эмитентом на нас не распространяется 454-П. сдаем только 0420402, 0420403 в соответствии с 3533-У. Есть «дата наступления основания», есть дата «Информация представлена по состоянию на:____» (обычно у нас это дата совпадает с исх. номером). Разбираем ситуацию, когда отчет по форме 0420402 нужно было сдавать «не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой ФАКТИЧЕСКОГО ИЗМЕНЕНИЯ СВЕДЕНИЙ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ ПРОФ. УЧАСТНИКА».
Ситуация такова, на основании акта приема передачи, мы получили документы от аффилированного лица, дата акта пп, 22.09.2015 г., по акту пп был передан договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Ромашка» от 01.09.2015 г. Иванову И.И. (ООО «Ромашка» уже входит в группу лиц с кодом А2 - сведения раскрывались), т.е. Иванова И.И. мы должны включить в список аффилированных лиц с кодом А2. Фомы 0420402, 0420403 мы направляем в ЦБ РФ 30.09.2015 г. (что соблюдает условие 10 рабочих дней с даты ФАКТИЧЕСКОГО ПОЛУЧЕНИЯ СВЕДЕНИЙ об изменении сведений об аффилированных лицах проф. участника). Юристы при составлении отчетности включают Иванова И.И. в список аффилированных лиц при этом дату наступления основания в силу, которого лицо является аффилированным лицом ставят 22.09.2015 г. (соответствующей акту пп) – дата, когда фактически профучастник узнал об изменениях, хотя по факту дата должна стоять 01.09.2015 г., т.к. с этой даты лицо является аффилированным в соответствии с подтверждающим документом о покупке доли в уставном капитале ООО «Ромашка».
Т.е. что получается пересдаем отчет, с пояснениями что ошибка в графе 9? В этом случае какие-то серьезные последствия со стороны регулятора могут быть?
И что регулятор понимает под «фактическое изменение сведений об аффилированных лицах профессионального участника» - когда профучастнику стало известно о документально подтвержденном факте? Или, когда по факту совершено изменение, т.е. в вышеприведённом случае по факту сделка состоялась 01.09.2015 г.?
Если пересдаем 0420402, надо ли 0420403 направлять (никаких изменений там нет)?
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #2129 от 28.01.2016 13:13
Коллеги, добрый день! В какой версии нужно отправлять СС за декабрь? У меня стоит версия для профучастников от 18.01.16 и версия для УК от 9 ноября, по ней отправляла сопроводительное на раскрытие информации на сайте. Видимо какой-то конфликт версий идет, т.к. сделанный в новой версии отчет после сохранения открывается пустым и версия анкеты от 09.11....quest.83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #2130 от 28.01.2016 16:35
У меня все нормально сохраняется и открывается в версии для профучастников от 18.01.16.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
