-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Отдел ПОД/ФТ
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #51 от 26.03.2019 11:38 
Цитата:
А непрерывность разве связана с ПОД/ФТ? Я помню только про внутренний контроль, собственно.
Главное, чтобы в ПВК не было прописано, что ОС отбивается в течение пары часов о чем-то, а так запретов на работу 4 часа в день, я не вижу.
непрерывность прописана в 12 32 пз н. У нас также специалист на полставки, но когда ОС в отпуске со спеца снимается основная работа.
Не надо дразнить ЦБ . СДЛ должен быть постоянно. Потом будут проблемы , само руководство вам в упрек ″Почему вы меня недостаточно проинформировали о рисках″ На 100 проц уверен у вас в ПВК можно найти ситуацию когда надо что то делать а СДЛ на ″другой работе″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #52 от 26.03.2019 11:41
освободите спеца на время замещения от осн работы и добавьте на это время доплату (так как оплата по осн месту работы снимется)oliks
Рег.: 12.09.2018
Сообщений: 11
Сообщ. #53 от 26.03.2019 15:19
увидела, спасибо. Никогда не трактовала ″непрерывность″, как ″быть на связи 24/7″, может были какие-то разъяснения/письма? Я могу упускать этот момент из виду...Легализатор*
ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017
Сообщений: 39
Сообщ. #54 от 27.03.2019 12:16
А Контролер может параллельно заменять СДЛ?akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #55 от 27.03.2019 13:03
Легализатор, вы учитывали п.п.2.4,2.5 445-П?ОАО РОНИН Траст*
Сообщений: 4
Сообщ. #56 от 01.04.2019 12:25
Коллеги, сможет кто-нибудь проконсультировать? У нас меняется сотрудник департамента ПОД/ФТ. СДЛ при этом остается тот-же. Не могу понять надо смену простого сотрудника отчитывать в ЦБ?Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #57 от 01.04.2019 13:56
Цитата:
Коллеги, сможет кто-нибудь проконсультировать? У нас меняется сотрудник департамента ПОД/ФТ. СДЛ при этом остается тот-же. Не могу понять надо смену простого сотрудника отчитывать в ЦБ?
Недавно с коллегой обсуждали эту тему, действительно вопрос интересный.
Я придерживаюсь такой позиции, так как в отсутствие СДЛ этот сотрудник будет замещать СДЛ, то лучше предоставить на него информацию в ЦБ.
ОАО РОНИН Траст*
Сообщений: 4
Сообщ. #58 от 02.04.2019 11:34
Я сегодня позвонила в ЦБ в департамент допуска. Мне сказали присылать сообщения. Думаю, что это не правильно, но принцип с ЦБ ″лучше перебдеть, чем недобдеть″ работает всегда. буду отчитывать :)Lyubov
Рег.: 18.04.2019
Сообщений: 2
Сообщ. #59 от 18.04.2019 17:42
Добрый день!
Пунктом 2.7. 445-П предусмотрено, что ″Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из двух сотрудников некредитной финансовой организации″.
У нас второй сотрудник уволился (не СДЛ), принимаем другого. Будет временной промежуток. Как вы думаете, исходя из этой фразы два сотрудника должны работать (быть принятыми), или наличие штатной единицы также принимается к учету?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #60 от 18.04.2019 17:50
Цитата:
или наличие штатной единицы также принимается к учету?
нет нет и нет
как нибудь придумайте с совместительством на время.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
