Отдел ПОД/ФТ

Правила форума

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #51 от 26.03.2019 11:38 Стандартное

Цитата:

А непрерывность разве связана с ПОД/ФТ? Я помню только про внутренний контроль, собственно.

Главное, чтобы в ПВК не было прописано, что ОС отбивается в течение пары часов о чем-то, а так запретов на работу 4 часа в день, я не вижу.


непрерывность прописана в 12 32 пз н.  У нас также специалист на полставки, но когда ОС в отпуске со спеца снимается основная работа.

Не надо дразнить ЦБ . СДЛ должен быть постоянно. Потом будут проблемы , само руководство вам в упрек ″Почему вы меня недостаточно проинформировали о рисках″ На 100 проц уверен у вас в ПВК можно найти ситуацию когда надо что то делать а СДЛ на ″другой работе″

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #52 от 26.03.2019 11:41 Стандартное
освободите спеца на время замещения от осн работы и добавьте на это время доплату (так как оплата по осн месту работы снимется)

oliks

 

 

Рег.: 12.09.2018

Сообщений: 11

Сообщ. #53 от 26.03.2019 15:19 Стандартное
увидела, спасибо. Никогда не трактовала ″непрерывность″, как ″быть на связи 24/7″, может были какие-то разъяснения/письма? Я могу упускать этот момент из виду...

Легализатор*

ООО Айсберг Финанс ИК

 

Рег.: 23.11.2017

Сообщений: 39

Сообщ. #54 от 27.03.2019 12:16 Стандартное
А Контролер может параллельно заменять СДЛ?

akm-2005

 

 

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 164

Сообщ. #55 от 27.03.2019 13:03 Стандартное
Легализатор, вы учитывали п.п.2.4,2.5 445-П?

ОАО РОНИН Траст*

 

Сообщений: 4

Сообщ. #56 от 01.04.2019 12:25 Стандартное
Коллеги, сможет кто-нибудь проконсультировать? У нас меняется сотрудник департамента ПОД/ФТ. СДЛ при этом остается тот-же. Не могу понять надо смену простого сотрудника отчитывать в ЦБ?

Чендырева Анастасия

 

 

Рег.: 17.03.2017

Сообщений: 27

Сообщ. #57 от 01.04.2019 13:56 Стандартное

Цитата:

Коллеги, сможет кто-нибудь проконсультировать? У нас меняется сотрудник департамента ПОД/ФТ. СДЛ при этом остается тот-же. Не могу понять надо смену простого сотрудника отчитывать в ЦБ?


Недавно с коллегой обсуждали эту тему, действительно вопрос интересный.
Я придерживаюсь такой позиции, так как в  отсутствие СДЛ этот сотрудник будет замещать СДЛ, то лучше предоставить на него информацию в ЦБ.

ОАО РОНИН Траст*

 

Сообщений: 4

Сообщ. #58 от 02.04.2019 11:34 Стандартное
Я сегодня позвонила в ЦБ в департамент допуска. Мне сказали присылать сообщения. Думаю, что это не правильно, но принцип с ЦБ ″лучше перебдеть, чем недобдеть″ работает всегда. буду отчитывать :)

Lyubov

 

 

Рег.: 18.04.2019

Сообщений: 2

Сообщ. #59 от 18.04.2019 17:42 Стандартное
Добрый день!
Пунктом 2.7. 445-П предусмотрено, что ″Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из двух сотрудников некредитной финансовой организации″.
У нас второй сотрудник уволился (не СДЛ), принимаем другого. Будет временной промежуток. Как вы думаете, исходя из этой фразы два сотрудника должны работать (быть принятыми), или наличие штатной единицы также принимается к учету?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #60 от 18.04.2019 17:50 Стандартное

Цитата:

или наличие штатной единицы также принимается к учету?

нет нет и нет
как нибудь придумайте с совместительством на время.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
8 queries used