Смена контролера |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: правильно понимаешь, но изменения не только в структуре но и в принципе в афф лицах спасибо, Nazareth |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, меняем совет директоров (наблюдательный совет).
Порядок действий: 1. п. 5, ст. 10.1., 39-ФЗ в течении ТРЕХ ДНЕЙ со дня принятия соответствующего решения направить Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) сформированное в программе Анкета редактор - Уведомления - Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета). 2. п. 6.8., 168-И не позднее 5 (ПЯТИ) РАБОЧИХ ДНЕЙ со дня изменений с подтверждающими документами направить Заявление о внесении изменений в сведения о проф участнике в Реестре сформированное в программе Анкета редактор - Другие отчеты - Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг. Правильно ли понимаю, что п. 4, ст. 10.1., 39-ФЗ ″4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.″ касается только ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ, а именно: еио, руководитель филиала, руководитель службы внутреннего контроля, контролера, руководителя службы внутреннего аудита, рисковика, руководителя структурного подразделения, т.е. НЕ КАСАЕТСЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ? и все направляем электронно, на бумаге ничего не отправляем? |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Коллеги, меняем совет директоров (наблюдательный совет).Порядок действий:1. п. 5, ст. 10.1., 39-ФЗ в течении ТРЕХ ДНЕЙ со дня принятия соответствующего решения направить Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) сформированное в программе Анкета редактор - Уведомления - Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета).2. п. 6.8., 168-И не позднее 5 (ПЯТИ) РАБОЧИХ ДНЕЙ со дня изменений с подтверждающими документами направить Заявление о внесении изменений в сведения о проф участнике в Реестре сформированное в программе Анкета редактор - Другие отчеты - Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг.Правильно ли понимаю, что п. 4, ст. 10.1., 39-ФЗ ″4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.″ касается только ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ, а именно: еио, руководитель филиала, руководитель службы внутреннего контроля, контролера, руководителя службы внутреннего аудита, рисковика, руководителя структурного подразделения, т.е. НЕ КАСАЕТСЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ?и все направляем электронно, на бумаге ничего не отправляем? Да, все верно, мы недавно отправляли в ЦБ России Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров и Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг |
mps
Рег.: 04.03.2016 Сообщений: 4 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, или отправьте к нужному нормативному акту:
Управляющая компания, меняем контролера. Какое требуется согласование из Центробанка для этого? В какой форме? Почитала 166-И, ничего такого не нашла. Большое спасибо! |
mps
Рег.: 04.03.2016 Сообщений: 4 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, или отправьте к нужному нормативному акту:
Управляющая компания, меняем контролера. Какое требуется согласование из Центробанка для этого? В какой форме? Почитала 166-И, ничего такого не нашла. Большое спасибо! |
Dana* АО БФА
Рег.: 01.03.2010 Сообщений: 4 |
Если вы только УК, то никакого согласования не требуется. Если УК+профик, то в соответствии с пунктом 3 статьи 10.1 39-ФЗ должны предварительно согласовывать...
|
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Управляющая компания, меняем контролера. Какое требуется согласование из Центробанка для этого? В какой форме? пункт 2 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» |
СДЛ Москва
Рег.: 11.03.2016 Сообщений: 3 |
Здравствуйте!
Подскажите, пожалуйста, по требованиям ЦБ кандидатура контролера должна быть предварительно согласована. Вопрос: предполагаемый кандидат при его согласовании на должность контролера с ЦБ должен (или не должен?) 1) уже быть принятым на работу в данную ИК (запись в трудовой ″И.О. Контролера″или как-то иначе)? 2) может еще не быть принятым на работу в данную ИК (к примеру, работать в др. ИК или вообще не работать)? Т.е. может ли ИК подать на согласование документы на человека, который в эту ИК еще не принят, логично предположить, что так и должно быть, есть ли смысл принимать на работу, после согласовывать.....а если не согласуют? Быть может ИК согласовывает нескольких кандидатов сразу и только после этого принимает решение о приеме на работу (мне ближе эта версия). Подскажите, пожалуйста, у кого какая практика в этом вопросе была. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, у кого какая практика в этом вопросе была. Мы согласовывали двух генеральных... нет никаких проблем. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Т.е. может ли ИК подать на согласование документы на человека, который в эту ИК еще не принят, логично предположить, что так и должно быть, Так и надо делать, если только этот человек уже не работает в компании на другой должности |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.