-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #101 от 16.03.2016 14:16 
Елена (УК и проф.участник),
4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #102 от 24.03.2016 10:27
Светлана, при направлении Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров и Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг вы какие либо документы дополнительно прикладывали? например, протокол? что еще?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #103 от 24.03.2016 12:49
Было письмо ЦБ по этому поводу (реквизитов нет, само письмо в pdf, могу выслать) - там сказано (рекомендуется!) прикладывать доки подтверждающие избрание/освобождение и доки, подтверждающие соответствие требованиямRoshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #104 от 24.03.2016 15:17
Справки об отсутствии судимости и отсутствие фактов аннулирования аттестатов мы не прикладывали. Первое ЦБ сам получает в рамках межведомственного взаимодействия, а второе - ну это ж его собственные санкции, он знает о них лучше кого бы то ни было еще!
Остальные подтверждающие документы прикладывали.
Когда уведомляли о назначении контролера, несмотря на предоставленные при согласовании кандидатуры документы, получили предписание от ЦБ о том, что нарушаем, ибо уведомлению не прикрепили диплом и трудовую.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #105 от 24.03.2016 15:51
Коллеги, спасибо за отклик. Т.е. по Совету Директоров будет достаточно прикрепить ВЫПИСКУ ИЗ ПРОТОКОЛА?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #106 от 24.03.2016 16:36
Цитата:
Коллеги, спасибо за отклик. Т.е. по Совету Директоров будет достаточно прикрепить ВЫПИСКУ ИЗ ПРОТОКОЛА?
я советовалась с НАУФОР мне сказали документы подтверждающие соответствие , обязательно прикреплять.Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #107 от 24.03.2016 18:04
Цитата:
документы подтверждающие соответствие , обязательно прикреплять.
это в идеале. Что было в моей практике - поделился постом выше. Плюс опыт работы в ЦБ говорит о том, что инфо о несудимости ЦБ сам получает по каналам межведомственного взаимодействия (как минимум, Центральный аппарат, про регионы не скажу), а инфу об аннулировании аттестатов тоже берет из своей базы.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #108 от 25.03.2016 12:03
Цитата:
Светлана, при направлении Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров и Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг вы какие либо документы дополнительно прикладывали? например, протокол? что еще?Цитата:
Добрый день!
К уведомлению об избрании / освобождении членов совета директоров я прикладывала:
- скан копию выписки из Протокола ОСУ
- скан копии справок об отсутствии судимости
- скан копии справок об отсутствии дисквалификации
- справку о членах совета директоров о работе за последние 3 года
К заявлению о внесении изменений в реестр профучастников прикладывала только скан копию выписки из Протокола ОСУEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #109 от 25.03.2016 12:05
Цитата:
- справку о членах совета директоров о работе за последние 3 года
а эту справку на основании чего? она же была ранее в 10-49/пз-н предусмотренаСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #110 от 25.03.2016 12:06
Поскольку у нас фактически было переизбрание состава директоров, и в начале этого года мы получали свежие справки по членам совета директоров, поэтому решили прикрепить сканы этих справок к Уведомлению об избрании / освобождении членов совета директоровДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
