Смена контролера |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Елена (УК и проф.участник),
4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Светлана, при направлении Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров и Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг вы какие либо документы дополнительно прикладывали? например, протокол? что еще?
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Было письмо ЦБ по этому поводу (реквизитов нет, само письмо в pdf, могу выслать) - там сказано (рекомендуется!) прикладывать доки подтверждающие избрание/освобождение и доки, подтверждающие соответствие требованиям
|
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Справки об отсутствии судимости и отсутствие фактов аннулирования аттестатов мы не прикладывали. Первое ЦБ сам получает в рамках межведомственного взаимодействия, а второе - ну это ж его собственные санкции, он знает о них лучше кого бы то ни было еще!
Остальные подтверждающие документы прикладывали. Когда уведомляли о назначении контролера, несмотря на предоставленные при согласовании кандидатуры документы, получили предписание от ЦБ о том, что нарушаем, ибо уведомлению не прикрепили диплом и трудовую. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, спасибо за отклик. Т.е. по Совету Директоров будет достаточно прикрепить ВЫПИСКУ ИЗ ПРОТОКОЛА?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, спасибо за отклик. Т.е. по Совету Директоров будет достаточно прикрепить ВЫПИСКУ ИЗ ПРОТОКОЛА? я советовалась с НАУФОР мне сказали документы подтверждающие соответствие , обязательно прикреплять. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: документы подтверждающие соответствие , обязательно прикреплять. это в идеале. Что было в моей практике - поделился постом выше. Плюс опыт работы в ЦБ говорит о том, что инфо о несудимости ЦБ сам получает по каналам межведомственного взаимодействия (как минимум, Центральный аппарат, про регионы не скажу), а инфу об аннулировании аттестатов тоже берет из своей базы. |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Светлана, при направлении Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров и Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг вы какие либо документы дополнительно прикладывали? например, протокол? что еще? Цитата: Добрый день! К уведомлению об избрании / освобождении членов совета директоров я прикладывала: - скан копию выписки из Протокола ОСУ - скан копии справок об отсутствии судимости - скан копии справок об отсутствии дисквалификации - справку о членах совета директоров о работе за последние 3 года К заявлению о внесении изменений в реестр профучастников прикладывала только скан копию выписки из Протокола ОСУ |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: - справку о членах совета директоров о работе за последние 3 года а эту справку на основании чего? она же была ранее в 10-49/пз-н предусмотрена |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Поскольку у нас фактически было переизбрание состава директоров, и в начале этого года мы получали свежие справки по членам совета директоров, поэтому решили прикрепить сканы этих справок к Уведомлению об избрании / освобождении членов совета директоров
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.