-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #601 от 31.08.2016 12:27 
и еще у кого как выглядит Журнал проверок куда ОС заносит инфу предоставленную Начальником отедоа напрмпер персонифиц учета в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества не реже, чем один раз в три месяца и информирует о результатах Проверки по электронной почте специальное должностное лицо. Информация об итогах каждой Проверки фиксируется Специальным должностным лицом в специальном журнале Проверок в произвольной форме, который ведется им в электронном виде.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #602 от 31.08.2016 13:53
Цитата:
luna333
Вопрос: Вправе ли Работники _______ при Идентификации Клиента, представителя клиента, Выгодоприобретателя, Бенефициарного владельца, а также при обновлении информации о них использовать сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов?:
a. Нет, не вправе;
b. Да, вправе;
c. Обязаны использовать.
Вопрос: В каком внутреннем документе ___________фиксируются результаты проведенной проверки наличия среди своих Клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества?:
a. протокол проведения проверки;
b. акт проведения проверки;
c. внутреннее сообщение.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #603 от 31.08.2016 13:56
Вопрос: Представителями юридического лица являются: 1. Лица, действующие по доверенности; 2. Лица, являющиеся представителями в силу полномочий, основанных на договоре, решении собрания, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления; 3. Единоличный исполнительный орган юридического лица.
a. 1 и 2
b. 1 и 3
c. 1, 2, 3
Вопрос: Представителем физического лица, Индивидуального предпринимателя является лицо, представляющее его интересы в силу полномочий, основанных на: 1. Доверенности; 2. Договоре; 3. Указании закона либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.
a. Все вышеперечисленное
b. Только 1
c. Только 2
d. 1 и 2
ну дальше думаю вы сами продолжитеSDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #604 от 31.08.2016 14:00
Цитата:
добрый день!! всем)
у кого нибудь есть примерные тесты или в каком формате проводить тестирование/собеседование при проверки знаний у сотрудника?? не могу же я его спрашивать, каким пунктом регламентируется то то и то то в 115-фз. Буду очень признательна
да, просто тесты. вопросы из 115 .
например,
К операциям, подлежащим обязательному контролю, относят операции, которые по своему характеру являются одним из видов операций, установленных Федеральным законом №115-ФЗ, и сумма которых равна или превышает?
A. 300 000 руб.
B. 15 000 руб.
C. 100 00 руб.
D. 600 000 руб.
Специальное должностное лицо в сфере ПОД/ФТ:
1. Должно быть назначено в любой организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
2. Отвечает за соблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
3. Должно соответствовать установленным квалификационным требованиям
4. Является заместителем генерального директора организации
A. Всё перечисленное
B. Все, кроме 4
C. 1,2
D. 1,3,4
и т.д.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #605 от 05.09.2016 09:38
спасибо!!!! всем!!!
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #606 от 05.09.2016 09:40
Доброе утро! возникла такая ситуация. в компании 3 человека имеют аттестаты 7.0 , исполнительный, контролер и ПОД/фт. е ли контролер захочет в отпуск, то что же делать? СДЛ не может быть контролером, исполнительный тоже.((Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #607 от 05.09.2016 10:00
Цитата:
в компании 3 человека имеют аттестаты 7.0 , исполнительный, контролер и ПОД/фт. е ли контролер захочет в отпуск, то что же делать? СДЛ не может быть контролером, исполнительный тоже.((
СДЛа назначаете ио контролера. при этом снимаете с него обязанности СДЛа которые возлагаете еще на кого нибудь... СДЛу аттестат не требуется.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #608 от 05.09.2016 11:00
Цитата:
luna333
но не забывайте, что тот кто будет СДЛом, должен соответствовать требованиям к нему (опыт, образ и т.д.).luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #609 от 05.09.2016 11:05
я являюсь СДЛ и у меня просто есть аттестаты 5.0 и 7.0 еще по предыдущим местам работы. а мой контролер хочет в отпуск.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #610 от 05.09.2016 11:07
т.е по сути из всей компании только я имея аттестаты могу быть контролером на время его отпуска, при этом не могу быть поскольку я уже СДЛ)). вот и не понятно что делатьДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
