-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #671 от 21.09.2016 13:02 
Цитата:
При заключении договора в электронном виде Упрощенная идентификация Клиента - физического лица проводится посредством направления Клиентом - физическим лицом Фонду, следующих сведений о себе
И тут еще один момент всплывает п 5.4 статьи 7 т.к. Вы скорей всего, как и мы берете скан паспорта а это электронный документ ( да и сведения тоже по факту элеронный документ), а значит это должно быть подписано усиленной квалифицированной эцп . Я в это уперся (luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #672 от 21.09.2016 13:08
может и незачемSDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #673 от 21.09.2016 17:27
паспорт получили, проверили его по сайту ФМС и отправили клиенту СМС, чтобы он подтвердил. Но это работает, при заключении договора и тут же его оплаты..
1.13. В случае получения, в том числе с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия, из информационных систем органов государственной власти, Пенсионного фонда Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования и (или) государственной информационной системы, определенной Правительством Российской Федерации, подтверждения совпадения сведений, указанных в подпункте 2 пункта 1.12 настоящей статьи, со сведениями в указанных информационных системах, а также при подтверждении клиентом - физическим лицом получения на указанный им абонентский номер подвижной радиотелефонной связи информации, обеспечивающей прохождение упрощенной идентификации (включая возможность использования электронного средства платежа), клиент - физическое лицо считается прошедшим процедуру упрощенной идентификации в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту - физическому лицу электронного средства платежа, предоставления клиенту потребительского кредита (займа) с учетом особенностей, установленных пунктом 1.12-1 настоящей статьи, заключения договора с негосударственным пенсионным фондом, заключения договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора, договора о брокерском обслуживании, а также для приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #674 от 21.09.2016 17:28
а электр.подпись, конечно мало у кого естьluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #675 от 21.09.2016 17:33
подскажите плз, кто что делает с клиентами которые умерли, а в базе ФМС паспортные данные по ним действительные?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #676 от 21.09.2016 18:30
Цитата:
подскажите плз, кто что делает с клиентами которые умерли, а в базе ФМС паспортные данные по ним действительные?
я думаю, им надо присвоить повышенный риск))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #677 от 22.09.2016 09:14
повышенный риск смерти?))Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #678 от 22.09.2016 14:31
Цитата:
я думаю, им надо присвоить повышенный риск))
и обновлять не обновляевые данные каждые пол года?
видится, что надо делать СТОП-ЛИСТ по клиентам, которые не могут до обновления анкеты совершать действия.
Ох, как я люблю мечтатьluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #679 от 22.09.2016 14:43
коллеги, а кто СДЛ из УК?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #680 от 22.09.2016 20:29
Цитата:
коллеги, а кто СДЛ из УК?
У меня на аутсорсинге по финмониторингу есть УК.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
