-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #701 от 01.10.2016 00:56 
Цитата:
коллеги предлагают в методику выявления и оценки риска легализации. а Отдельным Положением к ПВК нельзя сделать?
Не советую делать отдельным Положением.
Программу управления риском предваряют общие положения по ней. Вот туда и внесите - так будет логично.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #702 от 03.10.2016 10:40
Спасибо)). подскажите пожалуйста, можно ли в водном инструктаже помимо ознакомления нового сотрудника с ПОД/ФТ ( различные нормативи ии тд) еще и сразу ознакомить с ПВК? или лучше сделать сначала вводный инструктаж, с следом провести целевой и записать 2-мя инструктажами в один день
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #703 от 03.10.2016 11:47
Коллеги, подскажите у кого в подразделении по ПОД/ФТ несколько человек, на них на каждого оформяли ЭЦП для отправки в РФМ?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #704 от 03.10.2016 13:58
Цитата:
можно ли в водном инструктаже помимо ознакомления нового сотрудника с ПОД/ФТ ( различные нормативи ии тд) еще и сразу ознакомить с ПВК?
я бы сделала два разных обучения, т.к. формы обучения разныеfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #705 от 04.10.2016 10:04
Возник вопрос, может не совсем в тему попала. Но скажите может где в этом форуме уже обсуждали.
Обновляем Правила и обнаружили, что Положения о принимаемых ООО «НФО» мерах, направленных на получение информации о клиенте, указанной в подпункте 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона у нас прописано только для юридических лиц, и ИСб/о ЮЛ. Т.е для клиентов - физ.лиц ничего не предпринимали. Это же неправильно, но с другой стороны, какая у них может быть деловая репутация и какие сведения можно запрашивать у физ.лица по фин.положению?
И еще все эти меры, применяемые к физ.лицам, мы где должны фиксировать в Анкете или отдельно созданном нами опроснике с подписью Клиента?
Спасибо за любые ответы.SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #706 от 04.10.2016 13:44
мы в вводном обучаем и с нормативками и с ПВК, всё вместе, смысл разбивать..
и в акте это и отображаем
Во время проведения вводного инструктажа работник был ознакомлен со следующими документами:
• действующая редакция Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Фонда и иными внутренними документами по ПОД/ФТ.;
• действующие нормативные правовые акты, регулирующие деятельность в сфере ПОД/ФТ в т.ч. Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, .......................................................................Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #707 от 04.10.2016 13:54
постою послушаю про деловую репутацию и фин положение,но смею предположить,сто к таким сведениям можно отнести сведения о банкротстве.
+ доп вопросик.
Кто как проводит идентификацию иностранной структуры без образования юр.лица, доп.анкету делали для них? или добавили к юрикам?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #708 от 04.10.2016 13:59
Еще вопрос кто как мониторит своих клиентов на должностных лиц (совет диреков ЦБ, гос.должности РФ и т.д.)?
Задаете вопрос в анкете при идентификации?Может кто какие списки свои ведет с такими лицами и клиентов сверяет?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #709 от 04.10.2016 15:33
Цитата:
постою послушаю про деловую репутацию и фин положение,но смею предположить,сто к таким сведениям можно отнести сведения о банкротстве.
+ доп вопросик.
Кто как проводит идентификацию иностранной структуры без образования юр.лица, доп.анкету делали для них? или добавили к юрикам?
я сделала до анкету спец для иностранной структуры без образования юр лица.Цитата:
Еще вопрос кто как мониторит своих клиентов на должностных лиц (совет диреков ЦБ, гос.должности РФ и т.д.)?
Задаете вопрос в анкете при идентификации?Может кто какие списки свои ведет с такими лицами и клиентов сверяет?
задаем вопросы и в Анкете пишется является ли клиент РПДЛ, ИПДЛ, и тд или его родственники и степень родства если ответ положительныйluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #710 от 04.10.2016 15:34
Цитата:
мы в вводном обучаем и с нормативками и с ПВК, всё вместе, смысл разбивать..
и в акте это и отображаем
Во время проведения вводного инструктажа работник был ознакомлен со следующими документами:
• действующая редакция Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Фонда и иными внутренними документами по ПОД/ФТ.;
• действующие нормативные правовые акты, регулирующие деятельность в сфере ПОД/ФТ в т.ч. Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
да вот также сделать хочу))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
