-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3761 от 07.10.2016 13:49 
Цитата:
а три месяца не дается?
Дается. Есть три месяца с момента изменений. Многие не вносили июльские сразу же, поэтому у них 3 месяца истекало в сентябре. Логично внести в сентябрьские и те, что вышли в сентябре.Любовь*
ОАО РОНИН Траст
Рег.: 21.12.2015
Сообщений: 5
Сообщ. #3762 от 07.10.2016 16:29
Цитата:
Дается. Есть три месяца с момента изменений. Многие не вносили июльские сразу же, поэтому у них 3 месяца истекало в сентябре. Логично внести в сентябрьские и те, что вышли в сентябре.
Павел, благодарю!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3763 от 09.10.2016 23:14
Друзья, правила внутреннего контроля в соответствии с новым 444-П я обновил. Ушло на это два вечера в пятницу и субботу, затянувшихся до глубокой ночи.
Если за первый вечер я сделал черновой рабочий вариант, то за второй я все дважды перепроверил, перечитал все ПВК (поскольку большие изменения влекут за собой сбой ссылок к номерам пунктов, приложений и т.д.).
Изменения лично я вносил не только в программу идентификации, но и в программу управления риском, и в организационную программу, и в общие положения к правилам внутреннего контроля, и конечно же в приложения. У каждого из вас могут быть свои нюансы в пвк, поэтому состав скорректированных программ может быть иной.
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Ссылки на анкеты я также дам в ближайшем Вестнике финансового мониторинга (http://www.naufor.ru/forum.asp?id=34522) и подписчики их получат автоматически.
Нашел в изменениях в 444-П некоторые неточности в перечне сведений к анкете клиента и выгодоприобретателя, являющихся индивидуальными предпринимателями, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. Обратил ли кто внимание на них?
Мария_ук
Санкт-Петербург
Рег.: 28.09.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #3764 от 10.10.2016 09:37
Цитата:
Изменения лично я вносил не только в программу идентификации, но и в программу управления риском, и в организационную программу, и в общие положения к правилам внутреннего контроля, и конечно же в приложения. У каждого из вас могут быть свои нюансы в пвк, поэтому состав скорректированных программ может быть иной.
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Буду признательна за информацию на maria.arbitr@bk.ru
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #3765 от 10.10.2016 09:44
Цитата:
Товарищи, кто-нибудь может поделиться анкетой для иностранной структуры без образования юр.лица?или хотя бы перечень вопросов в анкете?
Доброе утро!
Пришлите, пожалуйста, вопросы или анкету и мне на почту olesyasl@inbox.ru
Заранее Вам благодарна.Sergey*
АО Москва Сити Секьюритиз
Отдел активных операций
Рег.: 05.05.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #3766 от 10.10.2016 09:48
Добрый день!
Прошу поделиться анкетами на kazakovsa@gmail.com
Спасибо!annam
Сообщ. #3767 от 10.10.2016 11:07
Буду благодарна если поделитесь. AnnaM@horizon.ru
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #3768 от 10.10.2016 11:15
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Добрый день! Поделитесь, пожалуйста almet26@mail.ruescapio
Рег.: 08.04.2016
Сообщений: 22
Сообщ. #3769 от 10.10.2016 11:22
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Будьте любезны!!!
snv1606@yandex.ru
СПАСИБО!!!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3770 от 10.10.2016 11:27
Цитата:
Добрый день! Поделитесь, пожалуйстаЦитата:
Буду благодарна если поделитесьЦитата:
Прошу поделиться анкетамиЦитата:
Пришлите, пожалуйста, вопросы или анкету и мне на почтЦитата:
Буду признательна за информацию на
Со всеми поделился. Если какие ошибки в анкетах увидите – напишите.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
