не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Продолжение -
• Банк России в случае получения от Общества уведомления о непринятии электронного сообщения устраняет причину непринятия электронного сообщения и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о непринятии электронного сообщения, направляет электронное сообщение в порядке, установленном Положением № 550-П от 20.07.2016 г.. • Общество учитывает эту информацию при определении степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также при принятии решений в соответствии с пунктом 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.″ Больше ничего не писала нигде .. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Включение целиком или в какой-либо части 550-П в ПВК по ПОД/ФТ лишнее.
Чтобы учесть 550-П в ПВК по ПОД/ФТ достаточно в ″Факторах, влияющих на оценку риска″ в группе факторов ″Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца» добавить еще один фактор: ″получение Организацией (в порядке, предусмотренном Положением Банка России №550-П) информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом″ |
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
Подскажите,
444-П п. 17. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента. получается со слов клиента записывать откуда деньги ? Мы НПФ, по Опс конечно понятно - реестры ПФР, а по НПО ? спрашивать откуда деньги ? ( |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: Чтобы учесть 550-П в ПВК по ПОД/ФТ достаточно в ″Факторах, влияющих на оценку риска″ в группе факторов ″Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца» добавить еще один фактор можно и так )) |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Цитата:Товарищи, кто-нибудь может поделиться анкетой для иностранной структуры без образования юр.лица?или хотя бы перечень вопросов в анкете? просьба и со мной поделиться otrofimenko@mail.ru ] |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Цитата:Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь! и эти анкеты, пожалуйста, пришлите на otrofimenko@mail.ru |
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016 Сообщений: 50 |
Цитата: Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь! Павел, мне пришлите, пожалуйста 9152603697@mail.ru |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Можно со мной тоже поделиться на greis@sibmail.com, Благодарю Поделился |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Поделитесь, пожалуйста, со мной на O.Korshikova@koin.ru, Спасибо Проверьте почтой |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Спасибо! не за что |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.