-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4171 от 23.11.2016 23:43 
Цитата:
Значит это кому-то выгодно, чтобы была такая неясность...
Верно подметили.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4172 от 23.11.2016 23:44
Цитата:
А если нет такой возможности? На основании какого пункта у нас обязанность прописывать в Программе должности?
На основании практики проверок Ваших правил сотрудниками ЦБ. Должности не будут расписаны - Вам сделают замечание, что пользуетесь шаблоном.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4173 от 23.11.2016 23:45
Цитата:
Это что значит?)
Это значит, что так запутанно Вы все написали )))Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4174 от 23.11.2016 23:46
Цитата:
И как тогда Вы объясните ″4.5. В некредитной финансовой организации должен осуществляться учет прохождения ее сотрудниками обучения.″
Речь идет о фиксировании фактов похождения обучения. Делайте журналы инструктажей, внутренние свидетельства и проч.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4175 от 23.11.2016 23:47
Цитата:
Я составляю Перечень после каждого изменения.
Согласенfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4176 от 24.11.2016 11:23
Цитата:
Чтобы ответить правильно на Ваш вопрос, необходимо знать:
На основании какого пункта 3471-У Вы включили сотрудника и какая лицензия у компании.
Проконсультировалась у сотрудника НАУФОР по поводу прохождения инструктажей (целевой и повышение).
Мы приняли сотрудника, который не попадает в список сотрудников, указанных в п.3.3 3471-У (сотрудники, которым необходимо пройти целевой инструктаж в течении года со дня назначения на эти должности). Поэтому в сторонней организации наш новый сотрудник целевой инструктаж вообще не должен проходить, а будет проходить повышение квалификации (после вводного и тестирования внутри компании) уже до конца 2016 года, тк мы профучастники и сотрудники, включенные в перечень должны проходить такое обучение не реже 1 раза в кал.год, согласно п.3.5
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4177 от 25.11.2016 14:15
из 444-П
2.7. Некредитная финансовая организация вправе не проводить повторную идентификацию клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, повторную упрощенную идентификацию клиента - физического лица при наличии в совокупности следующих условий:
Повторная идентификация = обновлению сведений или это разные понятия?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4178 от 25.11.2016 16:19
Цитата:
Повторная идентификация = обновлению сведений или это разные понятия?
я думаю это одно и тоже... Хотя из текста никак не следует...
Но я так и не смогла понять, что значит ″ к сведениям об этом клиенте обеспечен оперативный доступ в постоянном режиме ...″
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4179 от 25.11.2016 16:36
Цитата:
Повторная идентификация = обновлению сведений или это разные понятия?
Разные: вот пришел клиент до заключения договора был идентифицирован, через месяц пришел подать поручение, повторно не надо его идентифицировать (заполнять анкету и пробивать) если у сотрудника принимающего поручение есть оперативный доступ к ранее предоставленным данным, то его повторно идентифицировать не надо оставшиеся 11 месяцев, до планового обновления, при условии, что данные не изменялись.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4180 от 25.11.2016 16:55
Цитата:
Повторная идентификация = обновлению сведений или это разные понятия?
Разные: вот пришел клиент до заключения договора был идентифицирован, через месяц пришел подать поручение, повторно не надо его идентифицировать (заполнять анкету и пробивать) если у сотрудника принимающего поручение есть оперативный доступ к ранее предоставленным данным, то его повторно идентифицировать не надо оставшиеся 11 месяцев, до планового обновления, при условии, что данные не изменялись.
То есть - ″повторная идентификация″ это тот случай, если клиент был клиентом, потом перестал, а потом опять клиент (в том числе тот самый″ разовый клиент″) и вот его-то как раз идентифицировать ″повторно″ не надо, если сведения о нем есть, они не изменились и у нас нет подозрений?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
