не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Значит это кому-то выгодно, чтобы была такая неясность... Верно подметили. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: А если нет такой возможности? На основании какого пункта у нас обязанность прописывать в Программе должности? На основании практики проверок Ваших правил сотрудниками ЦБ. Должности не будут расписаны - Вам сделают замечание, что пользуетесь шаблоном. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Это что значит?) Это значит, что так запутанно Вы все написали ))) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: И как тогда Вы объясните ″4.5. В некредитной финансовой организации должен осуществляться учет прохождения ее сотрудниками обучения.″ Речь идет о фиксировании фактов похождения обучения. Делайте журналы инструктажей, внутренние свидетельства и проч. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Я составляю Перечень после каждого изменения. Согласен |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Чтобы ответить правильно на Ваш вопрос, необходимо знать: На основании какого пункта 3471-У Вы включили сотрудника и какая лицензия у компании. Проконсультировалась у сотрудника НАУФОР по поводу прохождения инструктажей (целевой и повышение). Мы приняли сотрудника, который не попадает в список сотрудников, указанных в п.3.3 3471-У (сотрудники, которым необходимо пройти целевой инструктаж в течении года со дня назначения на эти должности). Поэтому в сторонней организации наш новый сотрудник целевой инструктаж вообще не должен проходить, а будет проходить повышение квалификации (после вводного и тестирования внутри компании) уже до конца 2016 года, тк мы профучастники и сотрудники, включенные в перечень должны проходить такое обучение не реже 1 раза в кал.год, согласно п.3.5 |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
из 444-П
2.7. Некредитная финансовая организация вправе не проводить повторную идентификацию клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, повторную упрощенную идентификацию клиента - физического лица при наличии в совокупности следующих условий: Повторная идентификация = обновлению сведений или это разные понятия? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Повторная идентификация = обновлению сведений или это разные понятия? я думаю это одно и тоже... Хотя из текста никак не следует... Но я так и не смогла понять, что значит ″ к сведениям об этом клиенте обеспечен оперативный доступ в постоянном режиме ...″ |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Повторная идентификация = обновлению сведений или это разные понятия? Разные: вот пришел клиент до заключения договора был идентифицирован, через месяц пришел подать поручение, повторно не надо его идентифицировать (заполнять анкету и пробивать) если у сотрудника принимающего поручение есть оперативный доступ к ранее предоставленным данным, то его повторно идентифицировать не надо оставшиеся 11 месяцев, до планового обновления, при условии, что данные не изменялись. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Повторная идентификация = обновлению сведений или это разные понятия? Разные: вот пришел клиент до заключения договора был идентифицирован, через месяц пришел подать поручение, повторно не надо его идентифицировать (заполнять анкету и пробивать) если у сотрудника принимающего поручение есть оперативный доступ к ранее предоставленным данным, то его повторно идентифицировать не надо оставшиеся 11 месяцев, до планового обновления, при условии, что данные не изменялись. То есть - ″повторная идентификация″ это тот случай, если клиент был клиентом, потом перестал, а потом опять клиент (в том числе тот самый″ разовый клиент″) и вот его-то как раз идентифицировать ″повторно″ не надо, если сведения о нем есть, они не изменились и у нас нет подозрений? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.