-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Тест по ПОД/ФТ
Правила форума lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #31 от 25.12.2016 18:29 
Павел, мы тоже просим тест! Могу взамен прислать свой )))
А может, Вам и программой не жалко поделиться?
v.sedova@instant-invest.ruМФО Томск
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #32 от 26.12.2016 05:53 
Цитата:
Сделал
Спасибо
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #33 от 27.12.2016 10:42
Цитата:
Павел, мы тоже просим тест
Здравствуйте!
Можно и мне, пожалуйста!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #34 от 29.12.2016 01:52
Цитата:
Здравствуйте!
Можно и мне, пожалуйста!
Можно. Куда? Адреса, пароли, явки...Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #35 от 29.12.2016 16:16
Цитата:
Можно. Куда? Адреса, пароли, явки...
Извиняюсь, заработалась)
ocean4ik80@mail.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #36 от 29.12.2016 16:22
А есть какие либо рекомендации по проведению ежегодной проверки системы ПОД/ФТ в соответствии с п. 2.9. Положения 445-П и шаблон отчета о результатах проверки?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #37 от 29.12.2016 16:47
Цитата:
А есть какие либо рекомендации по проведению ежегодной проверки системы ПОД/ФТ в соответствии с п. 2.9. Положения 445-П и шаблон отчета о результатах проверки?
Присоединяюсь.
Есть шаблон по Отчету СДЛ- у нас полугодовой, а ежегодный кто у вас должен проверять?
ОАО РОНИН Траст*
Сообщений: 4
Сообщ. #38 от 29.12.2016 17:30
добрый день!
гл. 3, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У ″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″
сотрудники, указанные в подпунктах ″е″ и ″з″ пункта 2.2 и в пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.
в соответствии с данным требованием обязаны ли проходить целевой инструктаж те сотрудники, которые временно замещают (по причине отпуска или болезни) сотрудников указанных в соответствующих пунктах?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #39 от 30.12.2016 10:04
Цитата:
Есть шаблон по Отчету СДЛ- у нас полугодовой, а ежегодный кто у вас должен проверять?
мы проводим проверку раз в год, по итогам года, проверяет - контролер, можете поделиться шаблоном?АО Август ФБ*
Сообщений: 8
Сообщ. #40 от 10.01.2017 11:48
Цитата:
мы проводим проверку раз в год, по итогам года, проверяет - контролер, можете поделиться шаблоном?
У нас по контролеру проверка раз в год, из наших ПВК:
(1).11.1. В Обществе по мере необходимости, но не реже одного раза в год проводятся проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением Обществом и его сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ПВК по ПОД/ФТ.
(1).11.2. Проверки проводятся Контролером Общества в плановом порядке, а также могут осуществляться внеплановые проверки в случае наличия подозрений в возможном нарушении системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
(1).11.3. При проведении проверок анализируются и проверяются:
(1).11.4. Отчет о проведенных мероприятиях, о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах, Контролер Общества включает в ежеквартальный отчет Контролера в соответствии с внутренним документом Общества, регламентирующим деятельность Контролера. О результатах проведенных мероприятий Контролер информирует Руководителя Общества и Ответственного сотрудника.
А шаблон есть для Отчета СДЛ-ОС он за полугодие: из ПВК
(1).3.2.4. Представляет Руководителю Общества раз в полугодие текущую отчетность - отчет о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ. Отчет представляется не позднее двадцати рабочих дней с даты окончания отчетного периода. Форма отчета приведена в Приложении 7 к Правилам.
Если нужен, то куда отправить шаблон отчета?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
