не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
По обсуждаемой проблеме позавчера РФМ выпустил информационное письмо: http://vestnik115fz.ru/news/news_post/novoye-informatsionnoye-soobshcheniye-rosfinmonitoringa
|
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Коллеги!
Может я что-то упустила или не нашла ... Программа по приостановлению операций в соответствии с п.п. е) п. 29 Постановления № 667 должна включать порядок информирования клиента о невозможности совершения операции в связи с приостановлением. У нас в ПВК порядок информирования клиентов есть только в программе по замораживанию и по отказу. В 115-ФЗ не нашла, что в случае приостановления мы можем клиенту сообщить нормы 115-ФЗ, на основании которых его операции приостановлены. Подскажите, в программе по приостановлению точно нужно вносить еще и порядок информирования клиентов по аналогии в программами по отказу и замораживанию?? |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Коллеги! Может я что-то упустила или не нашла ... Программа по приостановлению операций в соответствии с п.п. е) п. 29 Постановления № 667 должна включать порядок информирования клиента о невозможности совершения операции в связи с приостановлением. У нас в ПВК порядок информирования клиентов есть только в программе по замораживанию и по отказу. В 115-ФЗ не нашла, что в случае приостановления мы можем клиенту сообщить нормы 115-ФЗ, на основании которых его операции приостановлены. Подскажите, в программе по приостановлению точно нужно вносить еще и порядок информирования клиентов по аналогии в программами по отказу и замораживанию?? Здравствуйте, Ольга. Большинство Ваших коллег на данном форуме при разработке ПВК руководствуются Положением Банка России № 445-П, поскольку являются НФО. Постановление № 667 к НФО неприменимо. По существу вопроса: в ст. 4 115-ФЗ содержится исключение из общего принципа соблюдения конфиденциальности в отношении принимаемых мер по ПОД/ФТ - в том числе, в случае приостановления операции: ″запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ИНФОРМИРОВАНИЯ КЛИЕНТОВ о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИИ, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом;″ Так что положения Постановления № 667, требующие предусмотреть в ПВК порядок информирования клиента о невозможности совершения операции в связи с приостановлением, вполне соответствуют Федеральному закону 115-ФЗ и должны Вами исполняться. |
seminaav* ООО Перспектива УК Финансовый менеджер
Рег.: 19.07.2016 Сообщений: 5 |
Добрый день,
Подскажите пожалуйста, в какое территориальное отделение Банка России необходимо подавать новые ПВК? Спасибо. |
Natalya
Рег.: 20.10.2014 Сообщений: 25 |
Коллеги! Есть ли у кого-то Список государств (территорий) отнесенных международными организациями, в том числе международными неправительственными организациями, к государствам (территориям), финансирующим или поддерживающим террористическую деятельность? Поделитесь пож-та natalya-pukhova@yandex.ru.
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Подскажите пожалуйста, в какое территориальное отделение Банка России необходимо подавать новые ПВК? C какой целью? У нас, вроде бы, нет такой обязанности. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Коллеги, возник вопрос правильно ли делаю... Вы включаете ОС в список обучающихся в ЦИ в связи с изменениями законодательства?
Т.к. он и проводит обучение, никогда не включала. |
seminaav* ООО Перспектива УК Финансовый менеджер
Рег.: 19.07.2016 Сообщений: 5 |
Вступили в силу изменения, и необходимо в Банк России предоставить измененную версию правил
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Я правильно понимаю, теперь мы Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента устанавливаем только у ИПДЛ? или все таки в соответствии с 115-ФЗ для всех клиентов?
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Для всех клиентов
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.