Личный кабинет на сайте РФМ |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Nazareth, приветствую тебя!
Рада что ты жив-здоров! ds90, не надо Павла банить). Он многое до нас доносит. Отвечает на вопросы. дело каждого полагаться на его мнение или нет. Но для себя я черпаю мысли и идеи из его слов. С удовольствием слушаю его вебинары. Давайте жить все дружно! |
lyamyr3000 РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016 Сообщений: 50 |
Добрый день, коллеги! подскажите, пожалуйста. При заполнении сообщения в рфм (ок или но) = между двумя юр лицами = мы как комиссионер, клиент = плательщик. Стоит ли указывать представителей? т.е.:
<3> - для представителя плательщика по операции (сделке); = у клиента несколько директоров =указать одного <4> - для представителя получателя по операции (сделке); = никого? тк получатель сам клиент и является = спецброкерский счет Помогите, пожалуйста, разобраться.. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Указ президента в ЛК. Что с ним делать?
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Тоже озадачен. Пытаюсь прочитать и осознать, что же лично от нас хотят. И что нам за это будет
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Указ президента в ЛК. Что с ним делать? Указ принят в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″ для нас Фактором, влияющим на оценку риска клиента является регистрация и т.п. клиента с стране если в отношении этого иностранного государства (территории) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″ то есть мы должны знать что вдруг делать с клиентом из КНДР... (РИСК!!!!) Мы обучение не проводим, у нас есть реестр стран к которым применяются спец меры и каждый новый клиент и при обновлении ″проверяется″ на вшивость по этому реестру. Реестр ведет СДЛ и находится в доступе всем заинтересованным лицам. Я полагаю это обоснование непроведения инструктажа. Но в режиме ″от греха подальше″ можно и поучить. Только таких Указов уже была уйма - надо тогда по всем учить. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Мы обучение не проводим, у нас есть реестр стран к которым применяются спец меры и каждый новый клиент и при обновлении ″проверяется″ на вшивость по этому реестру. Реестр ведет СДЛ и находится в доступе всем заинтересованным лицам. Контролер ИК, разрешите вас попросить, хоть одним взглядом взглянуть на реестр стран. elenanm2012@mail.ru буду очень благодарна. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
У меня вопрос по этим всем странам: 1. Фактором, влияющим на оценку риска клиента в категории ″страновой риск″, является информации об иностранном государстве (территории), свидетельствующей о том, что: - в отношении этого иностранного государства (территории) применяются международные санкции, ОДОБРЕННЫЕ Российской Федерацией (НАПРИМЕР, применение Российской Федерацией мер в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН); - в отношении этого иностранного государства (территории) применяются специальные экономические меры в соответствии с 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″ При этом 281-ФЗ нам говорит: Специальные экономические меры применяются в случаях ...., а также в соответствии с резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций. Получается, что если РФ и одобряет санкции ООН, то одобряет в рамках 281-ФЗ? То есть ″список стран, в отношении которых применяются международные санкции, ОДОБРЕННЫЕ Российской Федерацией ″ входит в ″список стран в которых применяются специальные экономические меры в соответствии с 281-ФЗ ″? (по 281-ФЗ может быть больше стран, которые РФ не одобряет самостоятельно, без ООН)? или существуют какие то страны, в отношении которых применяются международные санкции, одобренные РФ, но НЕ в рамках 281-ФЗ? если существуют - как их искать? |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
И у меня вопрос: Если обучение по этому Указу провели, то после получения в ЛК РФМ достаточно служебной записки, типа: уже видели, обучали, проверяли клиентов и по сей день проверяем?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: И у меня вопрос: Если обучение по этому Указу провели, то после получения в ЛК РФМ достаточно служебной записки, типа: уже видели, обучали, проверяли клиентов и по сей день проверяем? я один раз обучила, повторно ничего делать не буду. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: И у меня вопрос: Если обучение по этому Указу провели, то после получения в ЛК РФМ достаточно служебной записки, типа: уже видели, обучали, проверяли клиентов и по сей день проверяем? Сделали акт повторного ознакомления с указанным приказом. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.