не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
У меня последняя редакция правил от декабря с учетом изменений 444-П.
Надо еще редакции делать? |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
у нас отчет, подписывается ОС (он же проводит проверку и формирует еще один отчет в программе сверку) и дается на подпись руководителю.
Вот тоже думаю, зачем руководителю эта информация, хочу убрать. у нас ОС и Начальник БЭК-офиса проверяют (т.к. с клиентами он контактирует). 1 документ, в нем и сверка. А еще один отчет - это что? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: У меня последняя редакция правил от декабря с учетом изменений 444-П. Надо еще редакции делать? Про статью 6.1. в 115-ФЗ изменения спрашивают. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Про статью 6.1. в 115-ФЗ изменения спрашивают. а в какую программу Правил ПОД/ФТ этот пункт 6.1 вставить? у нас 445-П четко регламентировано количество программ и их содержание. Я отдельный документ (отдельно от правил ПОД/ФТ) по собственному бенефициару п. 6.1. сделала. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Еще вопрос, проверка по реестру дисквалифицированных лиц является обязательной по клиентам?
|
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Товарищи контролеры,помогите пожалуйста.
Чем регулируется именно деятельность контролера?что он должен делать? на основании чего делает проверки?какие требования? Имеется только: ″Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ (Зарегистрировано в Минюсте России 11.09.2012 N 25424)?″ В общем,что нужно прочитать чтобы знать на основании чего проверки проводятся и их сроки? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Чем регулируется именно деятельность контролера?что он должен делать? на основании чего делает проверки?какие требования? Имеется только: ″Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ (Зарегистрировано в Минюсте России 11.09.2012 N 25424)?″ Вот именно этим Приказом и регулируется))) Цитата: что он должен делать? см 12-32 - Функции контролера.. Цитата: на основании чего делает проверки?какие требования? там же - раздел VI Отчетность контролера. Я, если нахожу какой нибудь ″косяк″ (которые нельзя исправить задним числом) обычно пишу Отчет о выявленном нарушении. В этом случае пишу, что я проводила проверку того, где обнаружила ошибку. Так же я делаю, если от ЦБ поступило предписание об устранении выявленной ошибки. Тоже составляю акт о нарушении. Только в основание проверки пишу предписание ЦБ... Ну и в квартальной отчетности контролера пишу обо всех выявленных нарушениях за квартал. Я слежу, что бы 1-2 нарушения в квартал было зафиксировано. Иначе, зачем я существую? даже не знаю, чем еще помочь)) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: а в какую программу Правил ПОД/ФТ этот пункт 6.1 вставить? у нас 445-П четко регламентировано количество программ и их содержание. Я отдельный документ (отдельно от правил ПОД/ФТ) по собственному бенефициару п. 6.1. сделала. вы включили в Правила? |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Я, если нахожу какой нибудь ″косяк″ (которые нельзя исправить задним числом) обычно пишу Отчет о выявленном нарушении. В этом случае пишу, что я проводила проверку того, где обнаружила ошибку. Так же я делаю, если от ЦБ поступило предписание об устранении выявленной ошибки. Тоже составляю акт о нарушении. Только в основание проверки пишу предписание ЦБ... Аналогично, только в основании проведения проверки в 1-ом случае пишу: плановая проверка, и если обнаружилась ошибка к примеру в Отчете о внебиржевых сделках, далее пишу (писала), что проверка проведена на соблюдение Обществом требований, установленных законодательством РФ и нормативными правовыми актами Банка России к достоверности и содержанию Отчетности в сфере финансовых рынков, а также срокам представления Отчетности в Банк России. во 2-ом случае : внеплановая проверка, основание также предписание ЦБ Можно еще просмотреть ваши входящие письма, может жалобы , претензии и обращения найдутся, их опишите))) Если у вас есть лицензия УК, то регулируется деятельность контролера еще постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс. раздел V, там и требования и функции, тоже |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: а в какую программу Правил ПОД/ФТ этот пункт 6.1 вставить? у нас 445-П четко регламентировано количество программ и их содержание. Я отдельный документ (отдельно от правил ПОД/ФТ) по собственному бенефициару п. 6.1. сделала В программу идентификации. Отдельное положение также нужно. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.