Тест по ПОД/ФТ

Премного благодарю!!!!! Получили! :)

У кого тест есть? Тест конечно же есть у преподавателя! Посмотрю что нибудь, разошлю желающим.

Цитата:
мы проводим проверку раз в год, по итогам года, проверяет - контролер, можете поделиться шаблоном?


У нас по контролеру проверка раз в год, из наших ПВК:

(1).11.1. В Обществе по мере необходимости, но не реже одного раза в год проводятся проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением Обществом и его сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ПВК по ПОД/ФТ.
(1).11.2. Проверки проводятся Контролером Общества в плановом порядке, а также могут осуществляться внеплановые проверки в случае наличия подозрений в возможном нарушении системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
(1).11.3. При проведении проверок анализируются и проверяются:

(1).11.4. Отчет о проведенных мероприятиях, о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах, Контролер Общества включает в ежеквартальный отчет Контролера в соответствии с внутренним документом Общества, регламентирующим деятельность Контролера. О результатах проведенных мероприятий Контролер информирует Руководителя Общества и Ответственного сотрудника.

А шаблон есть для Отчета СДЛ-ОС он за полугодие: из ПВК
(1).3.2.4. Представляет Руководителю Общества раз в полугодие текущую отчетность - отчет о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ. Отчет представляется не позднее двадцати рабочих дней с даты окончания отчетного периода. Форма отчета приведена в Приложении 7 к Правилам.

Если нужен, то куда отправить шаблон отчета?

Всем отправил

Там некоторые ненужные вопросы я удалил, поэтому нумерация сбита немного.

Инвестиционная компания