не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Скажите пожта, по трем новым клиентам при проверке на сайте служебных приставов, обнаружила наличие задолженностей, в том числе и по решению суда.
Вопрос, что делать с этим? Формально, повышать уровень риска нет обязанности, но как то отреагировать на это стоит? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Ничего не делать. Это не в нашей компетенции. У нас у каждого могут быть суды и терки с приставами а брокер или депозитарий тут ни причем. Кстати приведу пример с чем сталкивался. Извините за пунктуацию с айпеда. Клиент рф а его бенефициар из латвии. Формально критерий сделки бенеф зарег в стране латвия спец экон меры. Написали внутр сообщ - спец меры в отнош сельск хоз к фин услугам отн нет поэтому сделка обычная и впредь при отсутствии иных факторов считать сделки обычными. По поводу списков пдл - списки есть , их можно даже за деньги купить и обновлять. Надо пинать тех к кому ходим раз в год обучаться . Платим 5-8 тр не за то чтобы услышать что такое фатф пусть готовят списки
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: По поводу списков пдл - списки есть , их можно даже за деньги купить и обновлять. кто продает? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Кто проверяет клиентов по списку дисквалифицированных?
https://service.nalog.ru/disqualified.do Почему то при проверке сегодня 11.09.2017г. выдает дату 10.09.2017г. Глюк только у меня? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Инвестиционная компания У меня так же. |
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016 Сообщений: 66 |
Добрый день!
Кто может подсказать сколько должны быть вступивших ПВК за период с 01.07.2016 по 11.09.2017? Заранее спасибо. |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Цитата: сколько должны быть вступивших ПВК за период с 01.07.2016 по 11.09.2017? У меня за этот период пять редакций |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Доброе утро!
Скажите пожта, по СДЛУ, я правильно помню, мы отправляем уведомление с данными предыдущего и нового СДЛа в территориальный орган ЦБ и к уведомлению никакие документы не прикладываем? |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Доброе утро!Скажите пожта, по СДЛУ, я правильно помню, мы отправляем уведомление с данными предыдущего и нового СДЛа в территориальный орган ЦБ и к уведомлению никакие документы не прикладываем? Здравствуйте! Да, все верно. Я бы сделала копию для отметки о приеме. |
AlexC* АО Сбербанк КИБ Отдел финансового мониторинга
Рег.: 22.11.2016 Сообщений: 2 |
Цитата: У меня за этот период пять редакций А не подскажете на основании каких изменений в нормативной базе утверждали редакци? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.