Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 485486487 ... 508509510  След.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2246

Сообщ. #4851 от 07.09.2017 19:38 Стандартное
Скажите пожта, по трем новым клиентам при проверке на сайте служебных приставов, обнаружила наличие задолженностей, в том числе и по решению суда.
Вопрос, что делать с этим? Формально, повышать уровень риска нет обязанности, но как то отреагировать на это стоит?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1584

Сообщ. #4852 от 07.09.2017 21:59 Стандартное
Ничего не делать. Это не в нашей компетенции. У нас у каждого могут быть суды и терки с приставами а брокер или депозитарий тут ни причем. Кстати приведу пример с чем сталкивался. Извините за пунктуацию с айпеда. Клиент рф а его бенефициар из латвии. Формально критерий сделки бенеф зарег в стране латвия спец экон меры. Написали внутр сообщ - спец меры в отнош сельск хоз к фин услугам отн нет поэтому сделка обычная и впредь при отсутствии иных факторов считать сделки обычными. По поводу списков пдл - списки есть , их можно даже за деньги купить и обновлять. Надо пинать тех к кому ходим раз в год обучаться . Платим 5-8 тр не за то чтобы услышать что такое фатф пусть готовят списки

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2246

Сообщ. #4853 от 08.09.2017 10:05 Стандартное

Цитата:

По поводу списков пдл - списки есть , их можно даже за деньги купить и обновлять.

кто продает?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2246

Сообщ. #4854 от 11.09.2017 10:09 Стандартное
Кто проверяет клиентов по списку дисквалифицированных?
https://service.nalog.ru/disqualified.do
Почему то при проверке сегодня 11.09.2017г. выдает дату 10.09.2017г.
Глюк только у меня?

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1024

Сообщ. #4855 от 11.09.2017 11:54 Стандартное

Цитата:

Инвестиционная компания

У меня так же.

Olimpia888

 

 

Рег.: 07.06.2016

Сообщений: 66

Сообщ. #4856 от 11.09.2017 17:10 Стандартное
Добрый день!

Кто может подсказать сколько должны быть вступивших ПВК за период с 01.07.2016 по 11.09.2017?

Заранее спасибо.

Lotta

Москва, ИК 

 

Рег.: 24.02.2011

Сообщений: 178

Сообщ. #4857 от 11.09.2017 19:40 Стандартное

Цитата:

сколько должны быть вступивших ПВК за период с 01.07.2016 по 11.09.2017?


У меня за этот период пять редакций

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2246

Сообщ. #4858 от 13.09.2017 08:18 Стандартное
Доброе утро!
Скажите пожта, по СДЛУ, я правильно помню, мы отправляем уведомление с данными предыдущего и нового СДЛа в территориальный орган ЦБ и к уведомлению никакие документы не прикладываем?

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 284

Сообщ. #4859 от 13.09.2017 09:06 Стандартное

Цитата:

Доброе утро!Скажите пожта, по СДЛУ, я правильно помню, мы отправляем уведомление с данными предыдущего и нового СДЛа в территориальный орган ЦБ и к уведомлению никакие документы не прикладываем?


Здравствуйте!
Да, все верно.
Я бы сделала копию для отметки о приеме.

AlexC*

АО Сбербанк КИБ

Отдел финансового мониторинга

 

Рег.: 22.11.2016

Сообщений: 1

Сообщ. #4860 от 13.09.2017 17:30 Стандартное

Цитата:

У меня за этот период пять редакций


А не подскажете на основании каких изменений в нормативной базе утверждали редакци?
На страницу: Пред.  123 ... 485486487 ... 508509510  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
11 queries used