Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

идентификация

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 891011  След.

lyamyr3000

РТ СПБ 

 

Рег.: 15.06.2016

Сообщений: 38

Сообщ. #81 от 05.07.2018 11:35 Стандартное
добрый день!
пожалуйста, если есть страховая компания на форуме, пожалуйста, откликнитесь.
+79689210086

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 929

Сообщ. #82 от 06.07.2018 23:18 Стандартное

Цитата:

добрый день!
пожалуйста, если есть страховая компания на форуме, пожалуйста, откликнитесь.
+79689210086


Я на постоянной основе консультирую несколько страховых компаний  по ПОД/ФТ (абонентское обслуживание)

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2330

Сообщ. #83 от 25.07.2018 14:13 Стандартное
Павел, коллеги, хочу обсудить письмо ЦБ.
Касается рисков услуг НФО.
Мы ранее делали внутреннюю служебную записку, где каждый год пересматривали риски услуг НФО.
Сейчас , прочитав это письмо, ссылку даю ниже, мы в недоумении. Я правильно понимаю, что ЦБшники считают, что клиенту, до принятия на обслуживание/обновлении информации, мы помимо риска клиента (назвала общей фразой) должны еще каждому  присвоить риск оказания услуг?
https://www.cbr.ru/Content/Document/File/46891/20180719_in-014-12_48.pdf
Павел, поделитесь пожта, как у ваших подопечных это построено?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2330

Сообщ. #84 от 30.07.2018 08:50 Стандартное

Цитата:

Павел, коллеги, хочу обсудить письмо ЦБ.
Касается рисков услуг НФО.
Мы ранее делали внутреннюю служебную записку, где каждый год пересматривали риски услуг НФО.
Сейчас , прочитав это письмо, ссылку даю ниже, мы в недоумении. Я правильно понимаю, что ЦБшники считают, что клиенту, до принятия на обслуживание/обновлении информации, мы помимо риска клиента (назвала общей фразой) должны еще каждому  присвоить риск оказания услуг?
https://www.cbr.ru/Content/Document/File/46891/20180719_in-014-12_48.pdf
Павел, поделитесь пожта, как у ваших подопечных это построено?

Павел, ответьте пожта.

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 38

Сообщ. #85 от 30.07.2018 09:30 Стандартное
Письмо о том, что Услугам присваивается риск, а не клиентам. И результаты документально фиксируются.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 929

Сообщ. #86 от 30.07.2018 23:25 Стандартное

Цитата:

Павел, ответьте пожта.


На эту тему я писал целую статью http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html

Мои клиенты давно делают таблицу услуг. Эту таблицу мы не раз сдавали на проверку и замечаний никаких не имели.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2330

Сообщ. #87 от 31.07.2018 12:03 Стандартное

Цитата:

На эту тему я писал целую статью http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html

Мои клиенты давно делают таблицу услуг. Эту таблицу мы не раз сдавали на проверку и замечаний никаких не имели.

Мы тоже ведем табличку услуг.
Но каждому клиенту риск использования услуг Организации не присваиваем, только уровень риска самого клиента.

Прочитав это письмо, мы поняли, что до приема на обслуживание мы должны присвоить клиенту уровень риска именно в части использования услуг НФО.

ООО КОИН ИК*

 

Сообщений: 23

Сообщ. #88 от 31.07.2018 14:39 Стандартное
Коллеги! А кто-нибудь из профучастников уже получал в ЛК Банка России информацию о случаях отказа от проведения операции..., которую БР должен рассылать по 639-П?

a.kulieva*

АО Ай Кью Джи Управление Активами

 

Рег.: 20.04.2018

Сообщений: 26

Сообщ. #89 от 31.07.2018 15:34 Стандартное

Цитата:

Коллеги! А кто-нибудь из профучастников уже получал в ЛК Банка России информацию о случаях отказа от проведения операции..., которую БР должен рассылать по 639-П?

Нет, пока ничего не было

ООО КОИН ИК*

 

Сообщений: 23

Сообщ. #90 от 31.07.2018 15:58 Стандартное
Спасибо, значит, мы не одни такие. А то мы уже беспокоиться начали))
На страницу: Пред.  123 ... 891011  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,141
11 queries used