не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
a.kulieva* АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018 Сообщений: 26 |
Цитата: Потребуется ли в этом случае уведомление Банка России по 4662-У о назначении СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ? (по сути будет переназначение с СДЛ по ПОД/ФТ на СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ). Тот же вопрос. И получается с какого дня должны быть изменения...? |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: Как должны называться ПВК: ПВК по ПОД/ФТ или ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, В п.2 ст. 7 говорится, что ПВК разрабатываются в целях... (ПОД/ФТ/ФРОМУ) У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ, а в терминах и сокращениях дана аббревиатура ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел Смыслов, у вас нет инсайда когда утвердят 445-П? По слухам к 23 октября (даже раньше) успеет вступить в силу. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ, а в терминах и сокращениях дана аббревиатура ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ Полностью согласен. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ И как же? |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: И как же? ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: В п.2 ст. 7 говорится, что ПВК разрабатываются в целях... (ПОД/ФТ/ФРОМУ)У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ, а в терминах и сокращениях дана аббревиатура ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ Цитата: ПРАВИЛАВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ Процитированная норма 115-ФЗ не определяет название ПВК. Подобно тому как законодатель посчитал целесообразным оставить название 115-ФЗ законом о ПОД/ФТ и название 39-ФЗ законом о рынке ценных бумаг, в то время как 115-ФЗ стал регулировать помимо вопросов ПОД/ФТ еще и вопросы ФРОМУ, а 39-ФЗ - помимо ценных бумаг еще и производные финансовые инструменты, полагаю на сегодняшний день целесообразным поступить так же как законодатель: назвать ПВК как ПВК по ПОД/ФТ, а в содержании включать вопросы ФРОМУ. В этом случае не нужно будет менять название должностей СДЛ. Автоматически снимается вопрос о переназначении СДЛ. |
a.kulieva* АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018 Сообщений: 26 |
Цитата: Полностью согласен. Цитата: Потребуется ли в этом случае уведомление Банка России по 4662-У о назначении СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ? (по сути будет переназначение с СДЛ по ПОД/ФТ на СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ). Павел, Вы можете прокомментировать данный вопрос? Спасибо! |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: Процитированная норма 115-ФЗ не определяет название ПВК. А что же тогда определяет? Так такого определения ПВК нет нигде вроде. Или я ошибаюсь? 445-П на основе 115-ФЗ дает лишь сокращение. Кому запрещается назвать ПВК на основе 115-ФЗ и самим ввести аббревиатуру? Не нарушение это точно. А вот если вы назовете ПВК по старому, могут придраться, почему не учли правки в Федеральный закон (п.2 статьи 7.). Менять все придется все равно. С новым 445-П, вопрос времени. С должностью у меня проще. У меня Ответственный сотрудник. Должность другая. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, Вы можете прокомментировать данный вопрос? Спасибо! Я уточнял в надзоре этот момент, причем в разных регионах. Название должности нужно менять, при этом надзор считает, что уведомлять о смене названия должности не нужно. ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ у моих клиентов уже вовсю запрашивали - аббревиатура ФРОМУ должна фигурировать в названии. И в Минюсте на регистрации изменения в 445-П лежат с измененным названием ПВК, добавлена приставка ФРОМУ |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.