не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
poliichuk.a
Рег.: 21.09.2018 Сообщений: 1 |
Здравствуйте! Помогите пожалуйста разобраться.
1. Правильно ли понимаю, что во всем тексте ПВК теперь нужно вносить следующие изменения: - ″или терроризму,″ дополнить словами ″или в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения″; - ″финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения″? 2. ПОД/ФТ теперь писать как ПОД/ФТ/ФРОМУ? 3. Изменения для МКК должны быть внесены до 23 октября 2018 г.? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: 1. Правильно ли понимаю, что во всем тексте ПВК теперь нужно вносить следующие изменения: - ″или терроризму,″ дополнить словами ″или в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения″; - ″финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения″? 2. ПОД/ФТ теперь писать как ПОД/ФТ/ФРОМУ? 3. Изменения для МКК должны быть внесены до 23 октября 2018 г.? 1. Не везде. Выборочно. Например, ″законодательство в сфере ПОД/ФТ″, но ″меры по ПОД/ФТ/ФРОМУ″. 2. верно. 3. верно. |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.03.2018 N 4759-У)
7.3. Некредитная финансовая организация предусматривает в ПВК по ПОД/ФТ порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с учетом положений главы 8.1 настоящего Положения. Подскажите пожалуйста, какие могут быть дальнейшие действия в отношении клиента? Хотя бы приблизительно, в какую сторону действовать? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
риск повысить, как минимум.
обновить идентификационные сведения Провести детальный ретроспективный анализ иных операций клиента ... отказаться от договора как крайняя мера... |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Контролер ИК Большое спасибо!Цитата: отказаться от договора как крайняя мера... , а в каком случае такую крайнюю меру можно применить? Или вы имеете в виду расторжение договора в одностороннем порядке?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: а в каком случае такую крайнюю меру можно применить? Или вы имеете в виду расторжение договора в одностороннем порядке? ну не расстрел же) |
Otvetst_sotrudnik
Рег.: 23.12.2015 Сообщений: 22 |
Подскажите, в ПВК в программе обучения не меняем ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМ?
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Otvetst_sotrudnik мне НАУФОР сказать менять |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, подскажите в УК без ДУ квартальный отчет СДЛ в 2-х экз должен быть?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Подскажите, в ПВК в программе обучения не меняем ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМ? Ну конечно надо поменять |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.