легализации посвящается |
Правила форума |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю... Запрос пришел и нам....рассылка в несколько компаний(((( |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Встречала судебную практику по к-й ООО привлекали к ответственности за не направление данных по необычным операциям в РФМ. Можно побороться..выигрывали..мы направляем по подозрительным, а не по необычным |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю... На тему этих запросов опубликовал небольшой материал на своем сайте: http://www.smyslovy.ru/news/news18.10.2018.html#cb |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Запрос пришел и нам....рассылка в несколько компаний(((( Запросы по спискам компаний шли. На прошлой неделе мы сбились с ног готовить на них ответы для наших подопечных НФО. Видно к концу года ЦБ решил нарастить какие то показатели проверок. |
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Цитата: На тему этих запросов опубликовал небольшой материал на своем сайте: http://www.smyslovy.ru/news/news18.10.2018.html#cb Мы написали ответ, будем ждать реакции от ЦБ. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, скажите кто что думает. У нас отдел называется Отдел ПОД/ФТ - надо ли менять на ПОД/ФТ/ФРОМУ, или все таки просто изменить ДИ и положение, не меняя название отдела?
|
* АО ФинИст
Рег.: 09.02.2007 Сообщений: 18 |
Коллеги, добрый день!
Очень нужна ваша помощь! Подскажите, пожалуйста, что нужно предоставить в качестве сведений, подтверждающих документальное фиксирование результатов принимаемых в соответствии с ПВК ПОДФТ мер по определения риска использования услуг компании в целях ОД/ФТ, в том числе исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых факторов до начала и в ходе предоставления соответствующих услуг (в соответствии с 445-П п. 4.4. абз. 5 и 115-ФЗ ст. 7 п. 2 абз. 3). Поделитесь, пожалуйста, образцами таких сведений. Мы профики (БО, ДУ). Очень надеюсь на вашу помощь! tatafnst@mail.ru |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, добрый день! Очень нужна ваша помощь! Подскажите, пожалуйста, что нужно предоставить в качестве сведений, подтверждающих документальное фиксирование результатов принимаемых в соответствии с ПВК ПОДФТ мер по определения риска использования услуг компании в целях ОД/ФТ, в том числе исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых факторов до начала и в ходе предоставления соответствующих услуг (в соответствии с 445-П п. 4.4. абз. 5 и 115-ФЗ ст. 7 п. 2 абз. 3). Поделитесь, пожалуйста, образцами таких сведений. Мы профики (БО, ДУ). Очень надеюсь на вашу помощь! В соседней теме давал ссылку на свою статью по этой теме. Регулярно готовлю такие документы своим клиентам по запросам ЦБ, о которых как раз написано в статье. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Добрый день, коллеги, подскажите, пожалуйста, что ЦБ имеет ввиду, когда запрашивает (в рамках дистанционной проверки ПОДФТ) следующее:
Сведения о способе проведения идентификации (упрощенной идентификации) клиента в соответствии с 115ФЗ, ПВК Общества при приеме клиента на обслуживание с приложением подтверждающих документов, в тч ИНФОРМАЦИЮ О ПОДТВЕРЖДЕНИИ ФАКТА ЛИЧНОГО ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СВЕДЕНИЙ КЛИЕНТАМИ для ее проведения. Как подтвердить факт личного представления информации? Видеозапись вести? Или мы уже следственными органами становимся? Просто на анкете отметка СДЛ? Так это и по почте могло прийти, и с курьером.....а я возьму и нарисую в анкетке ″отметка о приеме″ - это факт личного представления? Не уверена. Делитесь опытом, пожалуйста, у кого какие мнения на сей счет? |
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017 Сообщений: 27 |
Цитата: Коллеги, добрый день! Очень нужна ваша помощь! Подскажите, пожалуйста, что нужно предоставить в качестве сведений, подтверждающих документальное фиксирование результатов принимаемых в соответствии с ПВК ПОДФТ мер по определения риска использования услуг компании в целях ОД/ФТ, в том числе исходя из видов предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых факторов до начала и в ходе предоставления соответствующих услуг (в соответствии с 445-П п. 4.4. абз. 5 и 115-ФЗ ст. 7 п. 2 абз. 3). Я это все прописала в Регламенте по оценке уровня риска.Взяла все наши услуги (работаю в страховой) и прописала порядок и критерии определения уровня риска. Потом выделила два вида договора страховая в высокий риск, остальное ушло в низкий. Спасибо, кстати, Павлу Александровичу за его статью на эту тему. Очень помогло. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.