не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Подскажите, вы проверяете своих контрагентов (поставщиков услуг) на наличие их в перечнях террористов/фрому итд.? Они же не являются клиентами. Ну и что, что не являются клиентами...а как Вы работаете с Признаками, указывающими на НО? там не только по операциям с клиентами. Например, код 2203. А по операциям, подлежащим ОК? п.2 ст.6 115-ФЗ - касается всех операций организации Мы проверяем всех контрагентов, при внесении в 1С. |
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018 Сообщений: 41 |
Цитата: Мы проверяем всех контрагентов, при внесении в 1С. А зачем их проверять, если оплата услуг происходит на счет, который открыт в том или ином банке. Их банки проверяют, они их клиенты. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
ЦБ неоднократно указывал, что обязанность идентифицировать контрагентов отсутствует.
Но за контрагента-″террориста″ явно не похвалят. Так что если есть возможность проверять без особых трудозатрат - надо проверять. |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Контрагентов мы не идентифицируем, только проверяем на совпадения со всеми перечнями, списками и т.п.
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Уважаемые коллеги,
возник вопрос по ДИ СДЛов и Положении об отделе подфт: в связи с ФРОМУ менять/не менять? |
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018 Сообщений: 41 |
Цитата: Уважаемые коллеги, возник вопрос по ДИ СДЛов и Положении об отделе подфт: в связи с ФРОМУ менять/не менять? Был такой же вопрос.....вроде как решили подождать до выхода 445-П. Как только выйдет 445-п под ФРОМУ будем менять уже |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Был такой же вопрос.....вроде как решили подождать до выхода 445-П. Как только выйдет 445-п под ФРОМУ будем менять уже Согласна с Вами! |
УК ″ПР_Т″ УК ПИФ
Рег.: 04.03.2016 Сообщений: 7 |
Коллеги, по отчетам НОР ОД и НОР ФТ, поделитесь примерами, кто что включил в Правила?
например, нужно учесть и прописать в правилах все риски, которые есть в НОР или только то, что прямо связано с собственной деятельностью для управляющей компании, что можно включить из Отчетов (с недвижкой и наличкой не работаем) |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Регулятор впервые публично высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов.
https://dogma58.com/bank-rossii-ne-podderzhal-panikyorov/ |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, по отчетам НОР ОД и НОР ФТ, поделитесь примерами, кто что включил в Правила? например, нужно учесть и прописать в правилах все риски, которые есть в НОР или только то, что прямо связано с собственной деятельностью для управляющей компании, что можно включить из Отчетов (с недвижкой и наличкой не работаем) Примерно как то так. - Порядок ознакомления с отчетами сотрудников организации; - Порядок учета результатов НОР ОД и НОР ФТ; - Результаты оценки рисков по сектору. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.