-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #5691 от 19.03.2019 14:27 
Спасибо большое! там и про УКЭП есть дополнение в разделе 3:
″ФЭС, направляемые НФО (филиалом НФО), подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) руководителя НФО (руководителя филиала НФО) или сотрудника НФО (сотрудника филиала НФО), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).″
Если в ПВК указать, что подписывается УКЭП сотрудника Компании имея в виду, и ЕИО и СДЛа - будет ли недостатком ПВК?
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5692 от 19.03.2019 16:31
Цитата:
азличие видите: 115-ФЗ - в целях предотвращения
445-П - в целях противодействия.
И всё-таки название ПВК по ПОД/ФТ - из 445-П
Возвращаясь к этому вопросу.
Сейчас вношу изменения в ПВК по 4937-У. Так вот там в пункте 2 абзац 3 дается полное наименование ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Говорится о ″противодействии″ и это документ Банка России.ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5693 от 19.03.2019 17:17
Цитата:
Сейчас вношу изменения в ПВК по 4937-У. Так вот там в пункте 2 абзац 3 дается полное наименование ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Говорится о ″противодействии″ и это документ Банка России.
Я это видела, но данный документ - не является требованием к правилам разработки ПВКООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5694 от 19.03.2019 17:28
Цитата:
Цитата:
Сейчас вношу изменения в ПВК по 4937-У. Так вот там в пункте 2 абзац 3 дается полное наименование ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Говорится о ″противодействии″ и это документ Банка России.
Я это видела, но данный документ - не является требованием к правилам разработки ПВК
Поэтому я в главе про направление сведений скопировала как в 4937-У, а в остальном - не меняла название ПВК.
При проверке они проверят мою текстовку с нормативным документом...всё сходится))))jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5695 от 20.03.2019 09:22
Цитата:
Я это видела, но данный документ - не является требованием к правилам разработки ПВК
Я к словам ″предотвращение″, ″противодействие″. Вас они вроде смущали. Вот Вам ЦБ пишет противодействие и полную формулировку.ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5696 от 20.03.2019 10:02
Цитата:
Я к словам ″предотвращение″, ″противодействие″. Вас они вроде смущали. Вот Вам ЦБ пишет противодействие и полную формулировку.
ЦБ много чего пишет...и я их понимаю...только на практике, к сожалению, можно усмотреть все нюансы...поэтому и разнописания в нормативных документах(((.
Также было и с ″замораживанием (блокированием)″: по всему тексту 115-ФЗ было ″замораживание (блокирование)″, а в ст.3 Основные понятия было - ″блокирование (замораживание)″...с 2015 года я писала им письма на эту тему, потому что в ПВК получалось не состыковка...и только в марте 2018 года они мне ответили, что с июля 2018 года исправят данный недочет...
сейчас нет времени описывать все недочеты в НПА...очень долго рассматриваются данные письмаООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5697 от 20.03.2019 10:04
Цитата:
Я к словам ″предотвращение″, ″противодействие″. Вас они вроде смущали. Вот Вам ЦБ пишет противодействие и полную формулировку.
К данным формулировкам придется прибегать, когда буду при проверке отстаивать свою точку зрения, почему у меня ПВК по ПОД/ФТ до сих пор не ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ))))ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5698 от 20.03.2019 11:53
Источник публикации
Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 18.03.2019
Примечание к документу
Начало действия документа - 18.03.2019.
В соответствии со статьей 2 данный документ вступает в силу со дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 18.03.2019).
Название документа
Федеральный закон от 18.03.2019 N 32-ФЗ
″О внесении изменений в Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ в части регулирования обмена информацией и документами, полученными при проведении идентификации, между организациями, входящими в банковскую группу или банковский холдинг, и использования таких информации и документов″
В Консультанте до сих пор нет редакции 115-ФЗ от 18.03.2019...Кто-нибудь в курсе, что происходит с 32-ФЗ и со 115-ФЗ?ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5699 от 20.03.2019 11:55
Источник публикации
Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 18.03.2019
Примечание к документу
Начало действия документа - 18.03.2019.
В соответствии со статьей 3 данный документ вступил в силу со дня официального опубликования, за исключением отдельных положений, вступающих в силу в иные сроки (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 18.03.2019).
Название документа
Федеральный закон от 18.03.2019 N 33-ФЗ
″О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и статьи 7 и 10 Федерального закона ″О национальной платежной системе″
Тоже самое с 33-ФЗ((((ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #5700 от 20.03.2019 14:20
″организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих в себя разработку правил внутреннего контроля и в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - целевые правила внутреннего контроля), а также назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля;″;
теперь будут просто правила и целевые правила (в установленных случаях)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
