-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Изменение лицензионных требований
Правила форума сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #1 от 09.04.2010 13:10 
Вчера на сайте ФСФР был опубликован проект приказа ″Об утверждении Положения о лицензионных требования и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″. В п. 2.1.11. наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требованиям внутренних документов, профессионального участника рынка ценных бумаг.
Интересно о каких это программных средствах речь идет? Может я что-то упустила?Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #2 от 09.04.2010 13:55
А может тут между строк ничего и нету?
Просто для многих видов профдеятельности есть различного рода требования о наличии анкет, журналов, реестров, регистров и пр. Для кого-то есть требования об обязательном электронном документообороте.
Может здесь речь идет просто о том, что у профика должно быть ПО, которое должным образом (согласно внешним и внутренним документам) позволяет ему осуществлять профдеятельность и не дело профику вести учет всего этого в бумажных журналах. На то он и профик.
Или все же между строк Вы чего-то увидели?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #3 от 09.04.2010 16:36
п 2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных настоящим Положением, лицензионным требованием и условием для соискателя лицензии является размещение собственных средств соискателя лицензии на депозитарном вкладе в кредитной организации на срок не менее 90 дней с даты представления в лицензирующий орган документов для получения лицензии...
Кто-нибудь встречат о какой сумме (или % от активов) депозита идет речь?
Этот пункт относится ТОЛЬКО к соискателям лицензии?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #4 от 09.04.2010 16:56
п. 2.1.13 ″наличие у лицензиата сформировонного совета директоров (наблюдательного совета)″
- Если в уставе не предусмотрен совет директоров, то енобходимо будет вносить изменения в устав?
- Какие функции должны быть возложены на совет директоров?
- Каким требованиям должены соответсвовать члены совета директоров?сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #5 от 12.04.2010 09:22
По поводу совета директоров:
1. В устав вносить изменения.
2. Функции в соответствии с законом об АО или ООО
3. Я так понимаю, что главное отсутствии судимости, которое подтверждается справкой из милиции. По Москве и области такую справку можно получить в срок от 2-х недель до 1 месяцаUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #6 от 12.04.2010 09:24
Цитата:
журналов, реестров, регистров и пр. Для кого-то есть требования об обязательном электронном документообороте.
Может здесь речь идет просто о том, что у профика должно быть ПО, которое должным образом (согласно внешним и внутренним документам) позволяет
Почитайте о СД ФЗ Об акц обществах
Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #7 от 12.04.2010 16:29
Не менее интересным представляется проект Административного регламента по лицензированию. Теперь для руководителей структурных подразделений (брокер, дилер, ДУ) нужен опыт работы на РЦБ не менее 2-х лет. На руководителя и членов СД нужны справки МВД из реестра дисквалифицированных лиц. После подачи документов на лицензирование создается выездная (!) комиссия из ФСФР или РО для проверки достоверности сведений. Проверяют они и наличие ПТО - ″документацию на автоматизированные системы,.. воросы, связанные с разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией.″ Не думаю, что наличие EXCEL будет являться основанием для выдачи лицензии.
Как показывает практика, все это может быть затребовано и при проведении плановой проверки РО.
Что касается депозита - конечно это относится только к соискателям лицензии. 90 дней соответствует 60 рабочим дням, которые теперь отводятся для принятия решения ФСФР о выдаче лицензии. Вы депонируете средства на время получения лицензии для подтверждения соответствия лицензионным требованиям по СС.Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #8 от 13.04.2010 09:40
Цитата:
Не менее интересным представляется проект Административного регламента по лицензированию. Теперь для руководителей структурных подразделений (брокер, дилер, ДУ) нужен опыт работы на РЦБ не менее 2-х лет.
не подскажете ссылку на минимальный двухлетний опыт работы у руководителей структурных подразделений (брокер, дилер, ДУ)....
я не нашла, может плохо искала...
это у единоличного исполнительного органа должен быть опыт работы не менее 2-х лет до даты назначения на эту должность в должности руководителя отдела (иного структурного подразделения) организации....Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #9 от 13.04.2010 09:45
положительный момент предстоящих изменений - теперь информацию о структуре собственности будем подавать раз в год - не позднее 15 марта, следующего за отчетным годом...Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #10 от 14.04.2010 09:13
Цитата:
не подскажете ссылку на минимальный двухлетний опыт работы у руководителей структурных подразделений (брокер, дилер, ДУ)....
я не нашла, может плохо искала...
п. 3.2.2.15. ...в случае если заявителем является кредитная организация...Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #11 от 02.07.2010 10:36
В проекте написано, что он вступает в силу с 1 июля 2010 г. Этот день наступил, но я нигде не видела, что проект этого приказа вступил в действие.
Правильно ли я понимаю, что пока действует старый порядок лицензирования, по которому не нужен совет директоров, но надо предоставить справку о структуре собственности по состоянию на конец 2-го квартала.
Спасибо)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
