-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #991 от 02.12.2014 10:36 
заработался уже, порядок выплаты гуманитарного пособия у нас в правилах. вопрос снятEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #992 от 03.12.2014 09:39
Коллеги поделитесь как у вас строится порядок по приостановлению операции, у меня что-то какая-то каша получается может что порекомендуете исправить:
7.2.1. После принятия от Клиента распоряжения о проведении операции с денежными средствами или иным имуществом и при установлении, что такая операция полежит приостановлении в соответствии с разделом 7.1. настоящих Правил, либо в случае возникновения сомнений в отнесении операции к данной категории работник Организации:
7.2.1.1. Незамедлительно формирует и направляет Сообщение Специальному должностному лицу с предоставлением соответствующей информации о Клиенте и его операции.
7.2.2. Специальное должностное лицо в этот же рабочий день рассматривает полученную информацию на предмет полноты и незамедлительно направляет руководителю Организации информацию с отметкой о признании/непризнании операции Клиента операцией, подлежащей приостановлению.
7.2.3. Специальное должностное лицо вправе выдать временное (до решения руководителя Организации) предписание о приостановлении операции.
7.2.4. Руководитель Организации незамедлительно после получения Сообщения приостанавливает операцию на пять рабочих дней.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #993 от 03.12.2014 14:34
А у вас есть в правилах в программе приостановления такая фраза ″Специальное должностное лицо вправе выдать временное (до решения руководителя Организации) предписание о приостановлении операции.″?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #994 от 03.12.2014 15:05
Цитата:
А у вас есть в правилах в программе приостановления такая фраза ″Специальное должностное лицо вправе выдать временное (до решения руководителя Организации) предписание о приостановлении операции.″?
у меня есть, но не в программе о приостановлении, а в программе организации внутреннего контроля в подпункте о правах СДЛ.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #995 от 03.12.2014 15:46
Злючка-колючка, окончательное решение по приостановлению операции; отказу от выполнения распоряжения клиента; по замораживанию (блокированию) принимает Руководитель Организации?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #996 от 03.12.2014 16:19
Цитата:
окончательное решение по приостановлению операции; отказу от выполнения распоряжения клиента; по замораживанию (блокированию) принимает Руководитель Организации?
Да :)ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #997 от 05.12.2014 09:09
Проект положения Банка России «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=projectКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #998 от 05.12.2014 17:17
Цитата:
Проект положения Банка России «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
спасибо, что обращаете внимание.
я сегодня туда заходила - и не заметила (
с моей точки зрения - существенных изменений нет.
разве что четко прописана обязанность идентифицировать Генерального директора (раньше были какие невнятные идеи по этому поводу)
и требование описать в ПВК ″Досье клиента″ - что и как мы ведем.
что-нибудь еще нашли?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #999 от 05.12.2014 17:47
Банк России опубликовал проект Требованиям к правилам ПОДФТ некредитных фин организаций. По пунктам 2.4 -2.6 СДЛ не может быть контролером , а также проф участники должны создать структурное подразделение по ПОД/ФТ в составе не менее двух члеовек.
И что это означает? Небольшим Профикам решили сделать харакири?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1000 от 05.12.2014 17:47
прошу прощения не 2.4-2.6 , а 2.4-2.7Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
