не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
заработался уже, порядок выплаты гуманитарного пособия у нас в правилах. вопрос снят
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги поделитесь как у вас строится порядок по приостановлению операции, у меня что-то какая-то каша получается может что порекомендуете исправить:
7.2.1. После принятия от Клиента распоряжения о проведении операции с денежными средствами или иным имуществом и при установлении, что такая операция полежит приостановлении в соответствии с разделом 7.1. настоящих Правил, либо в случае возникновения сомнений в отнесении операции к данной категории работник Организации: 7.2.1.1. Незамедлительно формирует и направляет Сообщение Специальному должностному лицу с предоставлением соответствующей информации о Клиенте и его операции. 7.2.2. Специальное должностное лицо в этот же рабочий день рассматривает полученную информацию на предмет полноты и незамедлительно направляет руководителю Организации информацию с отметкой о признании/непризнании операции Клиента операцией, подлежащей приостановлению. 7.2.3. Специальное должностное лицо вправе выдать временное (до решения руководителя Организации) предписание о приостановлении операции. 7.2.4. Руководитель Организации незамедлительно после получения Сообщения приостанавливает операцию на пять рабочих дней. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
А у вас есть в правилах в программе приостановления такая фраза ″Специальное должностное лицо вправе выдать временное (до решения руководителя Организации) предписание о приостановлении операции.″?
|
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: А у вас есть в правилах в программе приостановления такая фраза ″Специальное должностное лицо вправе выдать временное (до решения руководителя Организации) предписание о приостановлении операции.″? у меня есть, но не в программе о приостановлении, а в программе организации внутреннего контроля в подпункте о правах СДЛ. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Злючка-колючка, окончательное решение по приостановлению операции; отказу от выполнения распоряжения клиента; по замораживанию (блокированию) принимает Руководитель Организации?
|
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: окончательное решение по приостановлению операции; отказу от выполнения распоряжения клиента; по замораживанию (блокированию) принимает Руководитель Организации? Да :) |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Проект положения Банка России «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Проект положения Банка России «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» спасибо, что обращаете внимание. я сегодня туда заходила - и не заметила ( с моей точки зрения - существенных изменений нет. разве что четко прописана обязанность идентифицировать Генерального директора (раньше были какие невнятные идеи по этому поводу) и требование описать в ПВК ″Досье клиента″ - что и как мы ведем. что-нибудь еще нашли? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Банк России опубликовал проект Требованиям к правилам ПОДФТ некредитных фин организаций. По пунктам 2.4 -2.6 СДЛ не может быть контролером , а также проф участники должны создать структурное подразделение по ПОД/ФТ в составе не менее двух члеовек.
И что это означает? Небольшим Профикам решили сделать харакири? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
прошу прощения не 2.4-2.6 , а 2.4-2.7
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.