-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1001 от 08.12.2014 08:48 
Цитата:
Банк России опубликовал проект Требованиям к правилам ПОДФТ некредитных фин организаций. По пунктам 2.4 -2.6 СДЛ не может быть контролером , а также проф участники должны создать структурное подразделение по ПОД/ФТ в составе не менее двух члеовек.
И что это означает? Небольшим Профикам решили сделать харакири?
Очень странно, а как же заверения Швецова, что будем поддерживать малый бизнес и НКО, ощущение что хотят искоренить всех мелких профиков, а оставить только Банки.
Понятно что в Банке по легализации работают целые департаменты. А в профиках где найти столько народу?
Предлагаю писать замечания к Проекту.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1002 от 08.12.2014 09:10
А какое замечание? Замечание - если какой то пункт неоднозначно написан или есть технические ошибки. а здесь что будет за замечание?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1003 от 08.12.2014 12:28
Коллеги!
04.07.2014 г. вступило в силу Постановление Правительства РФ от 21.06.2014 №577 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″.
Подскажите, пожалуйста, НАУФОР выкладывал в закрытый раздел свою версию новых ПВК/ПОДФТ с учетом этих изменений?
Если нет, но кто-то уже подготовил новую редакцию, пожалуйста, поделитесь со мной depozitar@mail.ru
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1004 от 08.12.2014 13:27
Цитата:
а также проф участники должны создать структурное подразделение по ПОД/ФТ в составе не менее двух члеовек.
пока не так плохо: 2 человека - это начальник + 1 сотрудник
причем, сотрудник может совмещать... кое с чем...
но вот квалификационные требования к сотруднику меня смущают:
образование юридическое или экономическое или иное высшее образование плюс опыт работы в сфере ПОД/ФТ от 1 года...
а откуда опыт возьмется? если опыта нет - работать нельзя...Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1005 от 08.12.2014 13:42
чего же хорошего, если СДЛ не может быть контролер. Надо искать 2-х новых людей.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1006 от 08.12.2014 13:47
Цитата:
образование юридическое или экономическое или иное высшее образование плюс опыт работы в сфере ПОД/ФТ от 1 года...
Я думаю что слова об опыте работы относятся к случаю отсутствия диплома юриста/экономиста.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1007 от 08.12.2014 13:54
новые люди - единственное решение, если эту глупость примут. Про совмещение - это вообще бред. Размер этого проекта, вообще требования к обучению идентификации и тд предполагают, что сотрудник для нормального качественного результата должен безвылазно сидеть на должности ПОДФТ. А если руководитель думает, что он назначит каких то двух ″левых″ юристов - экономистов в отдел ПОД/ФТ, а контролер будет продолжать все делать как прежде, то такой руководитель как мне кажется сразу же подставится. Я думаю при проверке ЦБ при собеседовании с СДЛ сразу раскусит, что перед ними ″девочка-юрист″ или ″мальчик-экономист″, а не настоящий СДЛ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1008 от 08.12.2014 14:25
Цитата:
Я думаю что слова об опыте работы относятся к случаю отсутствия диплома юриста/экономиста.
да, я тоже так думаю.
но не понимаю - где сотрудник без диплома юриста/экономиста может получить опыт в сфере ПОД/ФТ
причем сам СДЛ может иметь просто опыт руководящей работы в профике..profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #1009 от 08.12.2014 14:42
Цитата:
но не понимаю - где сотрудник без диплома юриста/экономиста может получить опыт в сфере ПОД/ФТ
Опыт засчитывается, если сотрудник без диплома юриста/экономиста работает (работал) в проф. участнике, соблюдающем требования ПОД/ФТ, а также проходит обучение в целях ПОД/ФТ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1010 от 08.12.2014 14:56
Цитата:
Опыт засчитывается, если сотрудник без диплома юриста/экономиста работает (работал) в проф. участнике, соблюдающем требования ПОД/ФТ, а также проходит обучение в целях ПОД/ФТ.
супер!!! а где это сказано?
я на семинаре слышала, например, что опыт (для СДЛ в отсутствие образования) ″можно подтвердить должностной инструкцией, в которой написано про ПОД/ФТ″ и т.п.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
