не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Банк России опубликовал проект Требованиям к правилам ПОДФТ некредитных фин организаций. По пунктам 2.4 -2.6 СДЛ не может быть контролером , а также проф участники должны создать структурное подразделение по ПОД/ФТ в составе не менее двух члеовек. И что это означает? Небольшим Профикам решили сделать харакири? Очень странно, а как же заверения Швецова, что будем поддерживать малый бизнес и НКО, ощущение что хотят искоренить всех мелких профиков, а оставить только Банки. Понятно что в Банке по легализации работают целые департаменты. А в профиках где найти столько народу? Предлагаю писать замечания к Проекту. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
А какое замечание? Замечание - если какой то пункт неоднозначно написан или есть технические ошибки. а здесь что будет за замечание?
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Коллеги!
04.07.2014 г. вступило в силу Постановление Правительства РФ от 21.06.2014 №577 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″. Подскажите, пожалуйста, НАУФОР выкладывал в закрытый раздел свою версию новых ПВК/ПОДФТ с учетом этих изменений? Если нет, но кто-то уже подготовил новую редакцию, пожалуйста, поделитесь со мной depozitar@mail.ru |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: а также проф участники должны создать структурное подразделение по ПОД/ФТ в составе не менее двух члеовек. пока не так плохо: 2 человека - это начальник + 1 сотрудник причем, сотрудник может совмещать... кое с чем... но вот квалификационные требования к сотруднику меня смущают: образование юридическое или экономическое или иное высшее образование плюс опыт работы в сфере ПОД/ФТ от 1 года... а откуда опыт возьмется? если опыта нет - работать нельзя... |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
чего же хорошего, если СДЛ не может быть контролер. Надо искать 2-х новых людей.
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: образование юридическое или экономическое или иное высшее образование плюс опыт работы в сфере ПОД/ФТ от 1 года... Я думаю что слова об опыте работы относятся к случаю отсутствия диплома юриста/экономиста. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
новые люди - единственное решение, если эту глупость примут. Про совмещение - это вообще бред. Размер этого проекта, вообще требования к обучению идентификации и тд предполагают, что сотрудник для нормального качественного результата должен безвылазно сидеть на должности ПОДФТ. А если руководитель думает, что он назначит каких то двух ″левых″ юристов - экономистов в отдел ПОД/ФТ, а контролер будет продолжать все делать как прежде, то такой руководитель как мне кажется сразу же подставится. Я думаю при проверке ЦБ при собеседовании с СДЛ сразу раскусит, что перед ними ″девочка-юрист″ или ″мальчик-экономист″, а не настоящий СДЛ.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я думаю что слова об опыте работы относятся к случаю отсутствия диплома юриста/экономиста. да, я тоже так думаю. но не понимаю - где сотрудник без диплома юриста/экономиста может получить опыт в сфере ПОД/ФТ причем сам СДЛ может иметь просто опыт руководящей работы в профике.. |
profik
Рег.: 22.07.2013 Сообщений: 12 |
Цитата: но не понимаю - где сотрудник без диплома юриста/экономиста может получить опыт в сфере ПОД/ФТ Опыт засчитывается, если сотрудник без диплома юриста/экономиста работает (работал) в проф. участнике, соблюдающем требования ПОД/ФТ, а также проходит обучение в целях ПОД/ФТ. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Опыт засчитывается, если сотрудник без диплома юриста/экономиста работает (работал) в проф. участнике, соблюдающем требования ПОД/ФТ, а также проходит обучение в целях ПОД/ФТ. супер!!! а где это сказано? я на семинаре слышала, например, что опыт (для СДЛ в отсутствие образования) ″можно подтвердить должностной инструкцией, в которой написано про ПОД/ФТ″ и т.п. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.