-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1061 от 22.12.2014 12:45 
Вот интересно, почему нам ничего не приходит.... И если не приходит, то и проверку проводить не надо?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1062 от 22.12.2014 13:18
А можем ли мы заключать договор с клиентом в случае, когда у него в видах деятельности ни слова о финансовых рынках (например, капиталовложения в ценные бумаги и подобное)?
ЮЛ-резидент рассматривает возможность покупки валюты на бирже для оплаты своих контрактов с зарубежными контрагентами.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1063 от 22.12.2014 13:46
Цитата:
А можем ли мы заключать договор с клиентом в случае, когда у него в видах деятельности ни слова о финансовых рынках (например, капиталовложения в ценные бумаги и подобное)?
у клиента наверняка написано - ″и другие разрешенные законом виды деятельности″
или что то аналогичное. почему бы и нет? тем более - и реальная цель ясна...Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1064 от 23.12.2014 16:46
Подскажите, пожалуйста, у нас поменялся ЕИО, вступил он в должность в ноябре 2014 г., за 2011 г. есть свидетельство о прохождении целевого инструктажа. Вопрос Приказ от 03.08.2010 г. № 203 п. 10 гласит ″Лица, указанные в подпунктах ″а″, ″б″ и ″в″ настоящего пункта, назначаемые на соответствующие должности после вступления в силу настоящего Положения, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей″. Вопрос не смотря на то, что за 2011 г. есть свидетельство о прохождении целевого инструктажа, в 2015 г. ему нужно пройти вновь целевой инструктаж или все же повышение уровня знаний?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1065 от 23.12.2014 19:13
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, у нас поменялся ЕИО, вступил он в должность в ноябре 2014 г., за 2011 г. есть свидетельство о прохождении целевого инструктажа. Вопрос Приказ от 03.08.2010 г. № 203 п. 10 гласит ″Лица, указанные в подпунктах ″а″, ″б″ и ″в″ настоящего пункта, назначаемые на соответствующие должности после вступления в силу настоящего Положения, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей″. Вопрос не смотря на то, что за 2011 г. есть свидетельство о прохождении целевого инструктажа, в 2015 г. ему нужно пройти вновь целевой инструктаж или все же повышение уровня знаний?
Evolution, у нас все проходят ОДИН раз целевой инструктаж, в дальнейшем только курсы повышения знаний.
в законе тоже сказано, что цел.инстр. теперь только один раз в жизни))Цитата:
Приказ от 03.08.2010 г. № 203 п. 10
Лицам, прошедшим к моменту вступления в силу настоящего Положения обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 года N 256 ″Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, повторное прохождение целевого инструктажа не требуется.
Поэтому, если докУмент есть о целевом инструктаже, то второй раз проходить не надо. По крайне мере я так закон поняла.
И потом, вы прекрасно знаете, что лекцию ОДНУ для ВСЕХ читают, только свидетельства разные выдают)) - для кого-то целевой, а для кого-то повышение.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1066 от 24.12.2014 08:41
коллега, спасибо за ответ. В этом случае если он пройдет повышение уровня знаний в 2015 г. это не будет нарушением? или надо было его отправлять все же в текущем году? если про целевой инструктаж сказано, что в течение года с даты возложения обязанностей, то про ПУЗ просто ″не реже одного раза в три года″.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1067 от 24.12.2014 10:43
Evolution, нам считали фактически три года с даты ЦИ.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1068 от 24.12.2014 10:44
У меня вопрос, если мы принимаем сотрудника, в течении какого периода он должен пройти ЦИ? Год ведь?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1069 от 24.12.2014 14:27
да, год и год считается календарный. Не с момента приема год, а календарный (письмо-разъяснение от ЦБ РФ где-то было).Цитата:
коллега, спасибо за ответ. В этом случае если он пройдет повышение уровня знаний в 2015 г. это не будет нарушением? или надо было его отправлять все же в текущем году? если про целевой инструктаж сказано, что в течение года с даты возложения обязанностей, то про ПУЗ просто ″не реже одного раза в три года″.
здесь надо смотреть. Если работник прошел обучение давно, а потом не работал или работал, где не нужны инструктажи, то год с момента приема на работу. А если работник прошел обучение давно, а потом его не отправляли по причине забывчивости, то пройти инструктаж надо и чем раньше, тем лучше.
А вообще, я этот закон так поняла: проходят один раз все целевой инструктаж, дальше проходят один раз в три года курсы повышения, за исключением тех, кто должен проходить раз в год (СДЛ, если не ошибаюсь). Поэтому так и отправляю сотрудников на обучение. Хотя, не скрою, что год я выдерживаю с момента приема. Т.е. у нас пришел сотрудник в сентябре, до сентября 2015 года я его отправлю на обучение.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1070 от 24.12.2014 16:12
Цитата:
Если работник прошел обучение давно, а потом не работал или работал, где не нужны инструктажи, то год с момента приема на работу.
вот именно это наш случай. Коллега, спасибо огромное.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
