не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
natavan, спасибо.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
проверила периоды, первого зачисления на вновь открытые счета на сумму больше 600 000 руб. не было.
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
А вопрос, с какого периода мы присваиваем уровни риска клиентам? С какого года и чем регулируется?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
ЛК проверьте - у нас письмо касательно ПОДФТ 443-П
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: ЛК проверьте - у нас письмо касательно ПОДФТ 443-П у нас тож было несколько дней назад. что с ним делать? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Личный Кабинет, который из ???
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: А вопрос, с какого периода мы присваиваем уровни риска клиентам? С какого года и чем регулируется? Сам спросил сам нашел, если кому понадобится Приказ Росфинмониторинга от 03.09.2012 № 301 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 г. № 59» |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел,серьезно наказали УК(имеется в виду размер штрафа)? штраф 50 тыс. рублей у них был |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Все таки штраф - только если найдут. То есть в случае тотальной проверки. вы верно заметили - если найдут. я сегодня как раз читал лекцию по под/фт на тему проверок. во многих случаях организации сами и виноваты в том, что у них находят всевозможные нарушения, т.к. при первом приходе инспектора все ему сами и рассказывают ))) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Интересно, а можно ли попробовать в этой ситуации обратиться в РФМ что бы получить необходимые копии? Наверное, надо регламент РФМ смотреть. можно. но он подтвердит только факт отправки и получения фэс. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.