не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4881 от 20.09.2017 16:19 Стандартное

Цитата:

нет, про отчет СДЛа согласно 445-П п. 2.10


″(при наличии в некредитной финансовой организации коллегиального исполнительного органа)″
т.к. у вас такого органа нет, значит и отчета нет.

по поводу представления текущей отчетности, у нас реализовано так: ежеквартальный отчет Ответственного сотрудника.




Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4882 от 20.09.2017 16:23 Стандартное

Цитата:

Напишите, пожалуйста, свои мнения по данному вопросу. Кто как выкручивается из такой ситуации?


Такой ситуации не было. Если совсем никак (даже ИО нет возможности назначить), я бы посчитала, что ГД имеет право из отпуска подписать такой документ.
Вот взял и приехал в офис, многие юристы со мной согласятся, что ГД имеет право подписывать документы из отпуска.

 

 

Рег.:

Сообщений: 0

Сообщ. #4883 от 20.09.2017 18:34 Стандартное

Цитата:

Такой ситуации не было. Если совсем никак (даже ИО нет возможности назначить), я бы посчитала, что ГД имеет право из отпуска подписать такой документ.Вот взял и приехал в офис, многие юристы со мной согласятся, что ГД имеет право подписывать документы из отпуска.

Мария, спасибо! Теоретически такой вариант возможен. А если ИО приказом назначить другого сотрудника с передаче полномочий по доверенности? Тогда это должно быть прописано в Правилах. Но вариант подписания ГД, находясь в отпуске, мне почему-то, больше нравиться.

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4884 от 20.09.2017 18:55 Стандартное

Цитата:

о вариант подписания ГД, находясь в отпуске, мне почему-то, больше нравиться.


Я бы так и сделала, возможно тут будут возражения.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #4885 от 22.09.2017 17:30 Стандартное
Что делать если клиент пришел на обслуживание, а сайт федресурс показал что он банкрот.
Стоит ли брать такого на обслуживание?
Какие риски?
Или сразу отказать?

ООО Северо-западная управляющая компания*

 

Сообщений: 58

Сообщ. #4886 от 26.09.2017 16:49 Стандартное

Цитата:

Что делать если клиент пришел на обслуживание, а сайт федресурс показал что он банкрот.
Стоит ли брать такого на обслуживание?
Какие риски?
Или сразу отказать?


Я бы посмотрела по 127-ФЗ, есть ли у него ограничения на проведения таких операций, вдруг она должна быть с ведома-разрешения фин.управляющего. А то вдруг он так хоет деньги сосчета из конкурсной массы вывести.... Ну, получите потом запрос от фин.управляющего. Если такого ограничения нет, то можно и принять на обслуживание и поставить высокий риск. Он же не террорист. Но это на вскидку.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #4887 от 26.09.2017 17:58 Стандартное

Цитата:

Я бы посмотрела по 127-ФЗ, есть ли у него ограничения на проведения таких операций, вдруг она должна быть с ведома-разрешения фин.управляющего. А то вдруг он так хоет деньги сосчета из конкурсной массы вывести.... Ну, получите потом запрос от фин.управляющего. Если такого ограничения нет, то можно и принять на обслуживание и поставить высокий риск. Он же не террорист. Но это на вскидку.

Спасибо за ответ.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #4888 от 26.09.2017 18:07 Стандартное
Давайте сверимся по инструктажам в 2017 году, что забыла?

1) 09.01.2017
Начало действия документа - 29.12.2016.
—•—
Название документа
Указ Президента РФ от 29.12.2016 N 729
″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270 от 2 марта 2016 г.″
Начало действия документа - 29.12.2016 (за исключением отдельных положений).
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
—•—
Название документа
Федеральный закон от 28.12.2016 N 471-ФЗ
″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации″

2) 18.01.2017
17.01.2016 г. на сайте Росфинмониторинга http://www.fedsfm.ru/news/2375 опубликовано информационное сообщение «О порядке раскрытия юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии со статьей 6.1

3) 17.02.2017
Начало действия документа - 29.12.2016.
—•—
Название документа
Указ Президента РФ от 29.12.2016 N 729
″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270 от 2 марта 2016 г.″

4) 29.06.2017
Начало действия документа - 28.06.2017.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
—•—
Название документа
Федеральный закон от 28.12.2016 N 505-ФЗ
″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части определения понятия ″иностранные финансовые инструменты″

5) 31.07.2017
Начало действия документа - 30.07.2017 (за исключением отдельных положений).
—•—
Название документа
Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ
″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″

6) 10.08.2017
Начало действия документа - 09.08.2017.

Указ Президента РФ от 09.08.2017 N 370
″О внесении изменения в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 г. N 1009″

7) 21.08.2017
Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017 ″Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах  по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев″.

8) 29.08.2017
Письмо ЦБ №ИН-014-12/45 от 25.08.2017г. По вопросам реализации мер, предусмотренных резолюцией Совета Безопасности ООН 2371 (2017) в отношении КНДР

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4889 от 26.09.2017 22:09 Стандартное

Цитата:

Что делать если клиент пришел на обслуживание, а сайт федресурс показал что он банкрот.
Стоит ли брать такого на обслуживание?
Какие риски?
Или сразу отказать?


Лучше отказать. Были такие проверки уже, говорили, почему работаете с высокорисковыми клиентами.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4890 от 26.09.2017 22:11 Стандартное

Цитата:

Коллеги, подскажите, отчет о результатах реализации ПВК мы кому предоставляем, если нет коллегиального органа - ген диру? Нужно не реже 1 раза в год?


Если нет такого органа, то и убирайте эту фразу из ПВК.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,336
8 queries used