не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5361 от 22.07.2018 12:51 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день!
Кто-то уже смотрел грядущие изменения в Ст.4 90-ФЗ от 23.04.2018?
Стоит вносить изменения в наименование ПВК? ПОД/ФТ/ФРОМ?
В наименовании 115-ФЗ вроде изменений не предвидеться, а только в отдельные главы по закону.


Конечно нужно вносить изменения в название, да и по тексту много правок из-за этого.

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 246

Сообщ. #5362 от 23.07.2018 13:41 Стандартное
Коллеги, подскажите плз. у нас сотрудник включен в перечень сотрудников обязанных проходить инструктажи и сейчас его перевели на должность по совмещению внутри компании тперь он заместитель генерального. в какой период необходимо провести обучение? мне кажется в течение 10 раб дней,  коллега говорит, что до приема на данную позицию поскольку замещает генерального до выполнения своих обязанностей обязан целевой пройти. КАк правильнее?

ООО КОИН ИК*

 

Сообщений: 23

Сообщ. #5363 от 23.07.2018 17:04 Стандартное
Думаю, ваш коллега прав. Раз речь идет о выполнении обязанностей генерального, то до выполнения.

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 246

Сообщ. #5364 от 23.07.2018 18:37 Стандартное
но она еще не исполняет его обязанности. она пока только Заместитель Генерального. и я могу провести инструктаж помимо вводного, целевой в течение 10 раб дней. а вот когда ГД будет уходить в отпуск. тогда наверное да. мне надо будет провести инструктаж.  но тогда получается мне каждыйц раз надо его проводить как только ГД в отпуск будет уходить?

ООО КОИН ИК*

 

Сообщений: 23

Сообщ. #5365 от 24.07.2018 10:45 Стандартное
Получается, что каждый раз накануне ухода Генерального в отпуск.

a.kulieva*

АО Ай Кью Джи Управление Активами

 

Рег.: 20.04.2018

Сообщений: 26

Сообщ. #5366 от 24.07.2018 12:35 Стандартное

Цитата:

Конечно нужно вносить изменения в название, да и по тексту много правок из-за этого.


А уже есть где-то подтвержденная информация, что по ФРОМУ будет отдельный перечнь?

Спасибо!

a.kulieva*

АО Ай Кью Джи Управление Активами

 

Рег.: 20.04.2018

Сообщений: 26

Сообщ. #5367 от 24.07.2018 12:43 Стандартное

Цитата:

А уже есть где-то подтвержденная информация, что по ФРОМУ будет отдельный перечнь?

Спасибо!

Извиняюсь, вопрос снят.

Спасибо!

Gregory

 

 

Рег.: 25.12.2017

Сообщений: 22

Сообщ. #5368 от 25.07.2018 09:07 Стандартное

Цитата:

Получается, что каждый раз накануне ухода Генерального в отпуск.


В другой ветке ″Тест по ПОД/ФТ″ на аналогичный вопрос Дмитрий Щеголихин мне ответил: ″ЦИ проходится ″один раз в жизни″. Если ранее пройден, повторно уже не надо. Требование ″до начала осуществления функций″ соблюдено.″

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #5369 от 25.07.2018 10:19 Стандартное

Цитата:

Конечно нужно вносить изменения в название, да и по тексту много правок из-за этого.


Не согласна с Вами. При разработки ПВК мы применяем Положение от 15.12.2014г. №445-П ″О требованиях к правилам...″, а название указанного Положения не изменилось, также и в 115-ФЗ всё, что касается ПВК прописано просто ″правила внутреннего контроля″. Проект Указания о внесении изменений в 445-П был размещен 15.06.2018г. Данным Указанием вносятся изменения, касающиеся и наименования ПВК, и всего, касающегося ФРОМУ.
А 23.07.2018г. вносятся изменения только по конкретным моментам, указанным в 90-ФЗ от 23.04.2018г.

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 140

Сообщ. #5370 от 26.07.2018 09:50 Стандартное

Цитата:

А 23.07.2018г. вносятся изменения только по конкретным моментам, указанным в 90-ФЗ от 23.04.2018г.

Как раз этим законом и вносится изменение названия правил в 115-ФЗ. Пункт 2 статьи 7 читайте.
Закон первичен. 445-П это уже подзаконный акт, пока его разработают и опубликуют...

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,219
6 queries used