-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5841 от 02.10.2019 16:55 
У нас например, существует конфиденциальный раздел анкеты, этот раздел анкеты ведется в электронной форме в формате xls: Сведения обо всех проверках, дата обновления анкеты, уровень риска. Формат xls предполагает много вкладок и на каждой вкладке своя дата обновления.
″, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе″
444-П говорит о том что в анкету должны быть включены даты всех обновлений, а не чтобы столбик так назывался.
Обо всем можно развести дискуссию.
Если дата проверки является по умолчанию датой обновления то срок 1 год начинается течь с даты проверки , что тоже глупость
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5842 от 02.10.2019 18:04
почему даты обновлений?
Я проверила, написано: Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.
У меня датаjurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5843 от 02.10.2019 18:05
проверила в 444-ПООО ПИФагор УК*
Сообщений: 14
Сообщ. #5844 от 03.10.2019 08:37
В поле анкеты ″Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье)″ я ставлю:
Дата оформления анкеты (т.е. текущая дата)
Даты обновления анкеты (т.е. даты предыдущих обновлений)
Первое оформление анкеты (т.е. дата анкеты, оформленной до приема на обслуживание)
akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5845 от 03.10.2019 09:26
fishelena:Цитата:
Обратите внимание, согласно 444-П нужно, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе ″дата обновления″. Нам серьезное замечание по этому поводу ЦБ сделал!Спасибо за инфу.
У нас проверка по перечням вынесена в отдельное приложение к Анкете и даты обновлений у нас именно даты изменений сведений в самой Анкете.
У нас отметки о проверках по перечням - в основном ″теле″ анкеты, и они - ″еженедельные″. Мы наверное будем в поле ″Даты обновлений анкеты″ (название - из п.4 приложения 3 к 444-П) дублировать все отметки о проверках по перечням...
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #5846 от 03.10.2019 09:51
Цитата:
В поле анкеты ″Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье)″ я ставлю:
Дата оформления анкеты (т.е. текущая дата)
Даты обновления анкеты (т.е. даты предыдущих обновлений)
Первое оформление анкеты (т.е. дата анкеты, оформленной до приема на обслуживание)
А у вас все в электронном виде ведется?
Я для себя сделала вывод (ЦБ ПВК проверял, но сами досье клиентов нет), что досье клиентов - это совокупность документов и не надо переносить из документа в документ информацию о предыдущем обновлении. Вижу это так (у нас в бумаге ведется досье клиентов):
01.10.2016 - заполнение анкеты до приема на обслуживание, храним анкету и приложение с указанием ″Заполняется впервые″
30.09.2017 - обновление анкеты, добавляем анкету с актуальной датой и приложение с указанием ″Обновление анкетных данных″
29.09.2018 - так же обновление, добавляем анкету с актуальной датой и приложение с указанием ″Обновление анкетных данных″
У меня организовано, что когда с клиентом прекращаем отношения, печатаю еще одно приложение с указанием даты начала отношений, прекращения и все результаты проверок по перечням.
Таким образом если пролистать все досье, в нем на разных документах содержатся необходимы отметки и даты. Считаю это оптимальным, чем перетаскивать из документа в документ даты предыдущих обновлений. (возможно я и не права, но так удобно делать)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5847 от 03.10.2019 10:13
Цитата:
Мы наверное будем в поле ″Даты обновлений анкеты″ (название - из п.4 приложения 3 к 444-П) дублировать все отметки о проверках по перечням...
И со временем попадете на действительно жесткое справедливое замечание - поставлены отметки об обновлении , а обновления произведены не былиm.zhuchkova*
ООО Северо-западная управляющая компания
Рег.: 24.02.2016
Сообщений: 4
Сообщ. #5848 от 03.10.2019 11:24
Про замечание по 444-п, поговорила с проверяющим, у нас тоже из-за ″дата″ вместо ″даты″ в предписании указано нарушение.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5849 от 03.10.2019 12:58
Цитата:
И со временем попадете на действительно жесткое справедливое замечание - поставлены отметки об обновлении , а обновления произведены не былиОбновлением же является ″дописание″ в поле ″Сведения о результатах каждой проверки ...″ новой даты проверки и результатов этой проверки.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #5850 от 03.10.2019 13:02
Цитата:
Про замечание по 444-п, поговорила с проверяющим, у нас тоже из-за ″дата″ вместо ″даты″ в предписании указано нарушение.Это наверное из-за того, что до 14.10.2016 редакция 444-П имела в приложении 3 строку
″4. Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.″,
а после изменений из 4105-У строка стала другой:
″4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента.″
Наверное карают за неучтение 4105-У...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
